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单选题
营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。
A
总经理（或指定负责人）
B
团队长
C
营销服务团队经理
D
营销总监
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考题
单选题证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。Ⅰ．交易目的Ⅱ．交易性质Ⅲ．交易范围Ⅳ．交易资金风险A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列（ ）监管要求。[2018年5月真题]Ⅰ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户提示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅲ．可以区别对待客户，通过客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于2年A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中正确的是（ ）。A
被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
考题
单选题下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．由公司登记机关责令改正Ⅱ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据《合伙企业法》，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。A
作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B
有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C
作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D
执行合伙事务时有不正当行为
考题
单选题设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）。A
期货交易所B
期货业协会的工作人员C
证券公司的高净值合格投资者D
期货保证金安全存管监控机构
考题
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（ ）。]A
不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B
在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
考题
单选题证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。A
一；一B
多；多C
多；一D
一；多
考题
单选题甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。A
甲公司还需增资至少50万元人民币B
甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
考题
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。A
督促其加快整改B
撤销其有关业务许可C
延长整改期限D
限制其业务活动
考题
单选题以下不属于内幕交易行为的是（ ）。[2018年5月真题]A
内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B
内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券C
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
考题
单选题按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A
①③B
①②④C
①②③④D
①②③
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