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填空题
违反客户资料保密管理规定，泄露客户资料或利用职权强迫他人泄露客户资料，或为他人窃取、收买、提供客户资料的，对直接责任人，给予（）处分。
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考题
单选题2003年6月，在强大的压力下，（）政府被迫但明智地接受了FATF所规定地有关反洗钱义务，表明以保密著称于世的该国银行业谨慎突破了1934年制定地银行保密法的约束。A
荷兰B
瑞士C
德国D
英国
考题
单选题反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。A
反洗钱持证上岗B
反洗钱培训C
反洗钱岗位准入D
反洗钱管理培训
考题
单选题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息，未致使洗钱后果发生的，可依法给予哪种处罚？（）A
扣发奖金B
不得晋升C
处五万元以上五十万元以下罚款D
行政处分
考题
单选题对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）A
参与制定金融机构反洗钱规章B
制定金融机构反洗钱规章C
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D
对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
判断题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。A
对B
错
考题
单选题注册验资资金以现金方式存入，出资人需提取现金的，应出具缴存现金时的（）。A
现金缴款单原件及其有效身份证件B
现金缴款单复印件及其有效身份证件C
验资证明及其有效身份证件D
现金缴款单原件及身份证
考题
多选题申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。A企业法人，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本B非法人企业，应出具企业营业执照正本C机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明D非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
考题
单选题金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立（）内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。A
合法B
完善C
健全D
合规
考题
多选题某日，某金融机构在收到公安机关公布的恐怖活动组织及人员名单后，通过比对客户信息，发现其中某恐怖活动人员在该机构存有大量资产。该金融立即对有关资产实施冻结，然后将有关情况迅速向当地人民银行分支机构报送了书面报告。做完以上工作后，该金融机构认为自身已经完整履行了对涉恐资序。请问，该金融机构还有哪些工作环节需要完成。（）A应立即向当地公安机关报送书面报告B应立即向当地安全机关报送书面报告C应立即向当地行业监管部门报送书面报告D在不违反有关部门要求的条件下，应及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
考题
多选题根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）A未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的B未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的C违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的D未按照规定报告大额交易和可疑交易的
考题
单选题长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。A
流量大B
流量小C
流量正常
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