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多选题
关于证券市场的特征，说法正确的是（）。
A
证券市场是价值直接交换的场所
B
证券市场是收益直接交换的场所
C
证券市场是风险直接交易的场所
D
证券市场是商品买卖的场所
参考答案
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考题
单选题基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于( )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A
1年B
2年C
3年D
5年
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题投资基金由______管理、______托管、投资收益归______所有。（ ）[2017年6月真题]A
基金份额持有人；托管人；管理人B
托管人；管理人；基金份额持有人C
管理人；托管人；基金份额持有人D
管理人；托管人；管理人
考题
单选题（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A
保本基金B
QDIl基金C
ETFD
LOF
考题
单选题关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括店头市场Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。A
中国证监会依法受理、审查申请文件B
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定D
对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
考题
不定项题指数基金的优势是（）。A可以作为避险套利的工具B费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低C风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险D在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
考题
多选题公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A投资者将失去股息收入B公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌C如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归D公司拒绝支付利息
考题
单选题当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是( )。①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格A
①③B
②③C
②④D
①④
考题
单选题根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当符合的条件包括（ ）。[2014年6月真题]A
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元B
最近一期末不存在未弥补亏损C
发行前股本总额不少于人民币5000万元D
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
考题
名词解释题证券承销
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