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单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
考题
证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．买卖法律明文禁止买卖的证券
考题
根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
考题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
考题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
考题
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。A、接受他人委托从事证券投资B、投资者与委托人约定分享证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D、向委托人承诺证券投资收益
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位D、买卖法律明文禁止买卖的证券
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B、可以接受他人委托从事证券投资C、可以向委托人承诺证券投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C、从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责A、I、II、III、IVB、I、IIIC、II、III、IVD、I、II、III
考题
单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A
禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B
可以接受他人委托从事证券投资C
可以向委托人承诺证券投资收益D
可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A
利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B
违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C
兼任与其履行职责无利益冲突的职位D
买卖法律明文禁止买卖的证券
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
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