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单选题
基金募集期限届满开放式基金合同生效需满足募集金额不少于（ ）人民币。
A
5000万元
B
1亿元
C
2亿元
D
以上都不是
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）A
能够更好地履行合规风险管理的职能B
使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C
避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D
避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
单选题1992年6月，（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规，基金运作的各个环节和所涉及的方面做出了规定。A
深圳市政府B
中国证券业协会C
中国证监会深圳监管分局D
中国人民银行深圳经济特区分行
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A
统一印制服务协议B
基金投资人享有自主选择增值服务的权利C
增值服务费从申购（认购）资金中扣除D
提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
考题
问答题计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。
2008年年底结算版税时，甲、乙各应缴纳个人所得税多少元？
考题
单选题关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。A
资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的B
资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人C
资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值D
受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
考题
单选题依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于公募基金管理人职责的是( )。A
办理与基金财产整理业务活动有关的信息披露事项B
管理并运作基金资产C
持有并保管基金资产D
计算并公告基金资产净值
考题
单选题某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A
季度报告B
净值公告C
半年度报告D
年度报告
考题
单选题某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（ ）。A
可稽性B
安全性C
可靠性D
稳定性
考题
单选题某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的有（ ）。Ⅰ.在合规部门设立反洗钱专岗Ⅱ.个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户Ⅲ.禁止代销机构直接办理非交易过户Ⅳ.直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列资产管理行业选项表述错误的是（）A
资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。B
通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.C
资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。D
资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.
考题
单选题某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A
公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B
风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C
风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D
公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
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