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单选题
某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A
公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B
风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C
风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D
公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A 公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B 风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C 风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D 公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略” 相关考题
考题
对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
考题
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是()。A、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项B、基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金C、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责D、总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
考题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度
考题
以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。 A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规与风险管理委员会
B.职工代表大会
C.总经理
D.监事会
考题
某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
考题
某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；
Ⅱ.对该投资者进行分类；
Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；
Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
考题
(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
考题
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。A、基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金B、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C、总经理授权某总经理分管市场销售业务D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
考题
某银行因内控失败导致破产清算，该行董事会在最终会议上讨论时认为，导致内控失败的原因有以下四项，其中分析结论错误的是（）A、内部监督缺乏B、控制结构混乱C、银行管理层对业务风险认识不足D、外部监管不力
考题
单选题某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A
基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B
研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C
基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D
投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
单选题基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。A
基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金B
总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C
总经理授权某总经理分管市场销售业务D
股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
考题
单选题某银行为提高综合金融服务实力，推进金融机构改革，拟出资成立专业的基金管理公司，并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险，顺利开展金融业务，该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施，根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，以下可行的措施是（）。A
该银行对基金公司的所有债务承担连带责任B
该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监C
该银行按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度D
该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人
考题
单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（ ）。A
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B
对基金管理人经营管理的风险管理活动C
对基金管理人相关业务的监管行为D
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
考题
单选题以下行为符合基金公司独立运作原则的是（ ）。A
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B
某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理C
某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意D
某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
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