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判断题
设立遗嘱是律师等专业人士的职责，理财师在处理类似问题时因专业局限性，应提醒客户尽早进行此类规划、并建议客户请合格专业人士协助。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
更多 “判断题设立遗嘱是律师等专业人士的职责，理财师在处理类似问题时因专业局限性，应提醒客户尽早进行此类规划、并建议客户请合格专业人士协助。（ ）A 对B 错” 相关考题
考题
下列对理财的理解，表述不正确的是( )。A．理财关注客户的整体需求，是实现金融顾问式营销的重要手段B．理财应关注客户的生命周期，尽量不要为客户制定短期规划C．理财是个性化的，客户不同，理财服务重点也不同D．理财规划通常由专业人士提供
考题
理财规划中有一步骤是执行个人理财规划方案，在这个步骤里通常建议客户签署一份文件，文件上面排列出客户可以接受的建议清单及具体内容，包括执行人的姓名和相应的职责。这样做的原因是( )。A．客户的签名将会避免将来的法律纠纷和诉讼B．作为提示器，提示客户执行理财计划C．有一个规范的清单便于执行D．帮助客户向其他专业人士说明他的目的和期望
考题
理财规划中的第四个步骤是制定并向客户提交理财方案。当理财师在准备财务建议时，下列选项中，( )不属于理财师在第四步骤必须执行的规则。A．计算数据必须核实及复查B．理财师必须容许其他的专业人士直接向客户表达他们的建议C．当向客户推荐一个具体的保险或投资产品时，必须提供给客户相关适用的申请表格和全面的说明资料，但给客户的投资声明书可以推迟在下一次会面时再㈩示D．推荐专业人士应坚持胜任的原则
考题
下列对理财的理解，表述不正确的是()。A:理财关注客户的整体需求，是实现金融顾问式营销的重要手段
B:理财应关注客户的生命周期，尽量不要为客户制定短期规划
C:理财是个性化的，客户不同，理财服务重点也不同
D:理财规划通常由专业人士提供
考题
下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是( )。A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
D.了解客户对理财师工作影响不大
考题
下列关于理财师向客户解释理财规划书内容要求的说法中，错误的是（ ）。A.理财师应使用专业术语使客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.对各类假设情况、一些概念名词和(面临不确定情况时的)选择决定要具体说明
C.应多注意客户的反应和反馈，尽可能地鼓励客户多问问题
D.建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
考题
下列关于理财师社会责任的描述中，错误的是()。A.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者
B.理财师应倡导健康的投资理念，引导客户设立切实可行的理财目标
C.理财师在为客户制定理财规划或提供理财建议时，必须正确揭示其中的风险
D.理财师不仅代表了所服务的金融机构，而且是客户利益的管理者
考题
理财师在为客户服务的过程中难免会遇到自己不甚精通的领域，如税务、法律等。在提供这方面的专业建议时，强烈建议理财师应该（ ）。A.根据自己的知识和经验独自解决
B.多向这些领域的专业人士咨询
C.把专业人士介绍给客户
D.与专业人士共同给客户进行分析
E.与专业人士共同给客户解决问题
考题
客户面对多个方面的建议和执行要求可能会产生“畏难”情绪或不知所措，无疑需要理财师及时与之沟通、引导，具体来说理财师要做好的工作有（）。A.总结全生涯模拟仿真的过程和结果，让客户了解和认知综合理财规划服务的完整性和专业性
B.先从客户当前关心的财务问题入手，总结说明这些问题将如何得到解决
C.把综合理财规划方案中的一些要点和具体步骤写下来，力求简单易懂并让客户“有章可循”
D.如果在服务过程中，需要和其他服务客户的专业人士进行沟通，如律师和会计师等，需要向客户提出来、与客户一起去面谈
E.定期与客户联系、沟通
考题
李先生在2000年9月写了一份遗嘱，并去做了公证。由于担心后人不按照他所写的遗嘱来进行，于是他在2001年9月又写了一份遗嘱，并指明让自己的朋友张律师来监督遗嘱的执行。2001年9月，他又去理财规划师那里就自己的财产传承规划事宜进行咨询。李先生可以通过下列哪几个方式来选择遗嘱执行人（）。A、在遗嘱中指定遗嘱执行人B、由李先生生前聘请，不需任何证明C、由法定继承人担任遗嘱执行人D、不用指定，遗嘱人生前所在的单位就可以充当遗嘱执行人E、指定的专业机构和专业人士充当遗嘱执行人
考题
客户要求的产品功能超出团队成员在迭代中交付的功能。敏捷管理专业人士应如何应对客户？（）A、告诉客户，团队将工作到很晚来满足业务需求B、让客户对功能的优先级排序C、同意交付客户要求的功能，并安排在这次迭代中D、要求客户将其添加到产品待办事项中
考题
在规划会议上，敏捷管理专业人士要求一名干系人澄清需求。敏捷管理专业人士注意到团队和该干系人之间的意见不一致。敏捷管理专业人士应该怎么做？（）A、与该干系人和团队一起合作，取得一致B、提醒团队之前订立的协议C、请项目发起人提供项目干系人他们在规划会议中的角色D、通过要求团队成员提出各自的意见和做出决策，控制会议。
考题
单选题敏捷管理专业人士建议使用一些过程改进技术，但该技术导致速度降低并产生了一些质量问题。团队已经进行修正，但是职能经理很不高兴，此时应该怎么做会避免这样的结果？（）A
敏捷管理专业人士应事先获得职能经理的许可B
在更改过程之前，职能经理应参加回顾会提出建议C
敏捷管理专业人士应该鼓励项目团队持续改进，并与职能经理沟通D
职能经理应指导敏捷管理专业人士在更改过程时更为小心谨慎
考题
单选题在规划会议上，敏捷管理专业人士要求一名干系人澄清需求。敏捷管理专业人士注意到团队和该干系人之间的意见不一致。敏捷管理专业人士应该怎么做？（）A
与该干系人和团队一起合作，取得一致B
提醒团队之前订立的协议C
请项目发起人提供项目干系人他们在规划会议中的角色D
通过要求团队成员提出各自的意见和做出决策，控制会议。
考题
单选题委托理财，是指受托人接受委托人委托，运用自己的智慧、经验、知识、信息等各种专业优势，通过各种市场、工具及方法对委托人资产进行有效管理和运作，在严格遵守客户委托意愿的前提下，在个人风险可以接受范围内，尽可能确保客户资产安全的基础上，实现资产保值增值的一项业务。委托理财特点叙述错误的是（）。A
专业人士嗅觉灵敏，当机遇来临时能够觉察到并迅速抓住机会实现财富的增值B
专业人士可以灵活运用某一种特定金融工具来达到目标C
专业人士经验丰富，能准确报我市场的变化D
投资机制的设立在投资的过程中能够有效避免相应的风险
考题
多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识，并遵守一定纪律，因此在个人理财规划执行过程中，客户需要接受专业人员的建议和帮助，这些专业人员包括（ ）。A投资顾问B会计师C律师D税务师E理财师
考题
多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识，并遵守一定纪律，因此在个人理财规划执行过程中，客户需要接受专业人员的建议和帮助，这些专业人员包括（）。A房产中介B证券公司投资顾问C理财师D律师E会计师
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