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单选题
通常情况下，（）作为理财方案的执行人。
A
客户本人
B
理财规划师
C
客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
D
理财规划师所在机构
参考答案
参考解析
解析：
通常情况下，客户会选择理财规划师作为理财方案的执行人，其原因在于：①理财规划师是整个方案的制定者，对客户的综合财务情况和理财方案最为了解；②方案在实施过程中可能会由于出现新情况而进行修改，所以直接选择理财规划师作为执行者对于客户来说无疑更为便捷。
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考题
标准的金融理财应该包括六个步骤，下列不属于金融理财步骤的是( )。A．制定并向客户提交理财规划方案B．收集客户信息并帮助客户确定理财目标C．就方案进行投资收益的分析选择最佳方案D．执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
考题
理财规划中有一步骤是执行个人理财规划方案，在这个步骤里通常建议客户签署一份文件，文件上面排列出客户可以接受的建议清单及具体内容，包括执行人的姓名和相应的职责。这样做的原因是( )。A．客户的签名将会避免将来的法律纠纷和诉讼B．作为提示器，提示客户执行理财计划C．有一个规范的清单便于执行D．帮助客户向其他专业人士说明他的目的和期望
考题
在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A．在个人理财规划方案制定后，金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较，以保持该个人理财规划方案的独立性B．金融理财师在向客户展示其个人理财规划时，应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户C．在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案，也可以是若干个执行方案的组合D．个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致
考题
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。A．建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案B．收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行C．分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案D．建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
理财规划是一项系统的专业化服务，尤其体现在（）。A.涵盖了客户理财目标的所有方面
B.包含了多个单项的理财规划方案
C.要将客户的一生理财需求作为目标
D.在给客户提供综合理财规化方案时，理财师需要运用诸多方面的专业知识、技能
考题
执行当事人变更的情形有（）。A、申请执行的公民死亡，有继承人的B、作为被申请执行人的法人被合并C、作为申请执行人的法人被合并D、作为被申请执行人的公民死亡，继承人放弃继承的E、作为被申请执行人的法人被撤消，无权利义务承受人的
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。A、理财规划师不需要重申方案实施成本B、理财规划师需要重申方案实施成本C、在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D、客户自行理解理财方案
考题
多选题可以引起执行当事人变更的情形有 ( )A作为被执行人的法人名称变更的B作为被执行人的法人合并的C作为被执行人的法人分立的D作为被执行人的公民在执行程序中死亡，继承人未放弃继承权的E作为被执行人的公民在执行程序中死亡，继承人放弃继承的
考题
多选题执行当事人变更的情形有（）。A申请执行的公民死亡，有继承人的B作为被申请执行人的法人被合并C作为申请执行人的法人被合并D作为被申请执行人的公民死亡，继承人放弃继承的E作为被申请执行人的法人被撤消，无权利义务承受人的
考题
多选题可以引起执行当事人变更的情形有（）A作为被申请执行人的法人被撤销的B作为被申请执行人的法人合并的C作为申请执行人的法人合并的D作为申请执行人的公民死亡，有继承人的E作为被申请执行人的公民死亡，继承人放弃继承的
考题
单选题作为一名专业理财师需要以书面的形式向客户提交理财规划方案即（），并当面对理财规划方案的内容进行完整详细的介绍．A
理财计划书B
投资计划书C
理财规划书D
投资规划书
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