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单选题
关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（ ）。
A
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价
B
风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价
C
风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价
D
风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（ ）。A 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价C 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价” 相关考题
考题
单选题当基金募集期限届满时，基金管理人行为不合规的一项是（ ）。A
募集期限届满之后的第31日，基金管理人开始发售基金B
募集期限届满之后的第30日，返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C
募集期限届满之后的第20日，基金管理人使用募集资金偿付律师费后剩余资金返还份额持有人D
募集期限届满之后的第20日，基金管理人返还份额持有人募集资金共3亿元
考题
单选题以下属于QDII公募基金可投资对象的是（ ）。Ⅰ银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ政府债券、公司债券、住房按揭支持证券Ⅳ在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．传播债券投资知识Ⅱ．倡导保守投资理念Ⅲ．提示相关投资风险Ⅳ．传授基金投资经验A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
问答题根据所给材料回答问题。
某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题：
①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》（配光盘）
③《中俄边界变迁研究》（附地图）④《现代人体美术作品选》
⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》
选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后，认为内容过于专深，本社编辑人员难以把握其知识的正确性，担心难以保证图书质量。于是热力学会建议：由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑，并由该系两位教授负责完成复审和终审工作，出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制，但是出版社没有同意。
选题④的作者交稿时提出：出版社完成审稿和编辑加工后，由作者自行联系印刷厂印制3000册，交出版社样书30册，其余由其自销；作者除承担印制费用外，再交给出版社3万元，但是出版社也没有同意。
出版以上选题的图书，出版社应分别办理哪些手续？
考题
单选题关于职业道德与职业关系，说法正确的是（ ）。A
职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为B
职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系C
职业道德只能调整从业人员的内部关系D
法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德
考题
单选题下列关于基金募集的描述，错误的是（）。A
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务B
基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料C
基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料D
基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额
考题
单选题下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。A
鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B
投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C
投资者教育存在一个固定的模式D
投资者教育不能也不应等同于投资咨询
考题
单选题下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。A
该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求B
如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求C
即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求D
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求
考题
单选题基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册的（ ）以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，且符合其它条件，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A
100%B
90%C
80%D
60%
考题
单选题关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。A
应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整B
应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障C
应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范D
应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
考题
单选题投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A
净值增长指标B
本期利润C
加权平均份额本期利润D
加权平均净值利润率
考题
单选题下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。A
债券基金的收益不如债券的利息固定B
债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C
债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D
债券基金有一个确定的到期日
考题
单选题下列不可以视为自然合格投资者的是（ ）。A
职工福利等补贴B
社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金C
依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划D
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
考题
单选题基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A
重点、静态B
重点、动态C
全程、静态D
全程、动态
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