网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
A
3万元以上10万元以下
B
5万元以上10万元以下
C
3万元以上30万元以下
D
10万元以上30万元以下
参考答案
参考解析
解析：
《证券投资基金法》第一百四十条规定，基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
更多 “单选题基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。A 3万元以上10万元以下B 5万元以上10万元以下C 3万元以上30万元以下D 10万元以上30万元以下” 相关考题
考题
单选题下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（ ）。A
应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B
应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C
应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D
要充分发挥主板、创业板、全国中小企业股份转让系统以及区域性股权市场功能，畅通创业投资市场化退出渠道
考题
单选题股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A
2B
3C
4D
5
考题
单选题基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是（ ）A
以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B
基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C
兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D
基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员
考题
单选题以下可以视为合格投资者的有（ ）。Ⅰ.投资于所管理股权投资基金的基金管理人从业人员Ⅱ.未在相关自律监管机构完成备案的资产支持专项计划Ⅲ.养老基金Ⅳ.最近一年末净资产不低于3000万元的一家有限责任公司A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题针对创业投资基金，下列说法不正确的是（ ）。A
在基金管理人登记、基金备案等环节，基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律B
在投资情况报告要求和会员管理等环节，基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务C
在投资方向检查等环节，中国证监会应对创业投资基金与其他私募基金采取统一监督管理D
在账户开立、发行交易和投资退出方面，中国证监会可对创业投资基金提供便利服务
考题
单选题杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）。A
建议但不决定出售公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）B
选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）C
谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）D
募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）
考题
单选题关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（ ）。A
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B
投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C
在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明D
在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者
考题
单选题小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。A
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任C
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
考题
单选题股权投资基金的全称为私人股权投资基金（Private Equity funds），其中私人股权的含义是（ ）A
非公开发行和交易的股权B
个人持有的股权C
通过收购获得的股权D
上市公司流通股
考题
单选题股权投资基金服务机构包括（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金销售机构Ⅴ.律师事务所和会计事务所A
Ⅲ.Ⅳ.ⅤB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.ⅡD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A
不得“侵占、挪用基金财产”B
不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C
不得“利用个人财产进行投资”D
不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
考题
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A
1月底B
3月底C
4月底D
6月底
考题
单选题股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含（ ）等相关字样。Ⅰ.基金管理Ⅱ.投资管理Ⅲ.资产管理Ⅳ.创业投资A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题在我国，股权投资基金监管经历了（ ）的演进过程。A
从中国银保监会监管到国家发展改革委监管B
从国家发展改革委监管到中国银保监会监管C
从中国证监会监管到国家发展改革委监管D
从国家发展改革委监管到中国证监会监管
考题
单选题在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金需要缴纳企业所得税的情况是（）。 Ⅰ．股权转让所得 Ⅱ．自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴 Ⅲ．公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得 Ⅳ．以股息红利形式获得分配A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（ ）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A
基金投资B
股权投资C
债券投资D
融资融券
考题
单选题下列关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法中，错误的是（ ）。A
外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B
外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体C
外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D
外币股权投资基金经营实体注册在境外
考题
单选题某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施为（）。A
暂停该公司证券交易十五个交易日B
封存该公司所有财务资料C
对该公司法人代表进行刑事拘留D
查封该公司所有银行账户
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种Ⅱ.自我管理方式常见于公司型股权投资基金Ⅲ.通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式Ⅳ.受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某股权投资基金拟投资A公司5000万元，A公司当年财务数据为净利润9000万元，净债务3000万元，利息200万元，所得税率25%，按企业价值息税前利润倍数进行投资后估值，使用5倍，则该基金在完成本次投资后在A公司的股权占比为（ ）。A
8.73%B
9.22%C
8.62%D
8.2%
考题
单选题基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）。A
在中国证券投资基金业协会进行登记B
在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格C
在中国证监会进行登记D
在中国证监会取得基金服务业务的审批资格
考题
单选题关于创业投资基金，说法正确的是（）。A
主要投资于上市公司B
对企业的增量股权进行投资C
通常以贷款方式支持创业企业D
主要投资于成熟期企业
热门标签
最新试卷