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多选题
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
A
个人素质
B
经验
C
资质
D
专业技能
E
时间
参考答案
参考解析
解析：
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
考题
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
下列说法错误的是（）。A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
单选题下列对合规风险管理描述不正确的是（）。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。B
合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。C
合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。D
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
考题
多选题以下说法正确的是（）。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
考题
单选题下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（ ）。A
商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C
商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能D
商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价
考题
单选题下列说法错误的是（）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合C
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价D
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。A商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门B合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质C商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训D商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源E商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
考题
判断题合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。A
对B
错
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