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单选题
根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。[2012年9月真题]
A
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B
中国期货业协会工作人员
C
期货保证金安全存管监控机构工作人员
D
中国证监会工作人员
参考答案
参考解析
解析：
《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指:（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
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考题
多选题期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B合并、分立、停业、解散或者破产C变更公司形式D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
考题
单选题根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。[2015年7月真题]A
国务院银行业监督管理机构B
中国人民银行C
国务院期货监督管理机构D
商务部
考题
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（ ）措施。A限制人身自由B直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利C通知出境管理机关依法阻止其出境D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
考题
单选题甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨！李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是( )。A
李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B
李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C
该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D
该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
考题
单选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（ ）制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]A
国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门B
国务院期货监督管理机构C
国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D
国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门
考题
单选题期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A
转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B
转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准C
转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D
转让股权行为应当通知全体股东
考题
多选题A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是（）。A处3年有期徒刑，并处罚金10万元B处拘役2个月，并处罚金10万元C单处罚金20万元D处10年有期徒刑
考题
单选题期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以要求期货公司相应（ ）。A
核减净资产金额B
核增净资产金额C
核增净资本金额D
核减净资本金额
考题
单选题《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。A
不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B
不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D
中国证监会禁止的其他行为
考题
单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A
中国证券监督管理委员会相关派出机构B
中国证券监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会或派出机构D
中国期货业协会
考题
多选题首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A中国期货业协会B期货公司总经理C董事会D公司住所地中国证监会派出机构
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