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单选题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。 Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出 Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅱ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析: Ⅰ、Ⅳ两项,《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第5条规定,股票挂牌时拟采取做市转让方式的,应当具备以下条件:①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第37条规定,投资者买人的股票,买入当日不得卖出;做市商买入的股票,买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定,做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。Ⅲ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第58条规定,做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
更多 “单选题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。 Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出 Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 单选题某上市公司第一大股东持股30%,为终止上市公司地位而发出要约收购,则下列说法正确的有()。 Ⅰ股东应该发出全面要约 Ⅱ应该以现金方式支付 Ⅲ以上市债券支付的,剩余交易期限不少于3个月 Ⅳ要约收购的期限为30天 Ⅴ以终止上市地位为目的的要约收购,不需要披露对上市公司的影响分析,如同业竞争、关联交易等A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,该公司的下列情况中符合主板发行条件的有(  )。Ⅰ.公司注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,公司主要资产不存在重大权属纠纷Ⅱ.公司的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷Ⅲ.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据Ⅳ.公司最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于25%Ⅴ.公司发行前股本总额为人民币2500万元A Ⅰ、ⅡB Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题A公司流动负债1亿元,全部为银行贷款,现金与流动负债比为0.2,现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款,完成后,现金与流动负债比为()。A 0.1B 0.2C 0.3D 0.4

考题 单选题2008年2月,甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备,并将换入办公设备作为固定资产核算。该交换具有商业实质,乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响,拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价,甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人,甲公司和乙公司不存在任何关联方关系。下列各项关于乙公司上述会计处理的表述中,错误的是()。 Ⅰ换出办公设备作为销售处理并计缴增值税 Ⅱ换入丙公司股票确认为可供出售金融资产 Ⅲ换入丙公司股票按换出办公设备的账面价值计量 Ⅳ换出办公设备按照账面价值确认销售收入并结转销售成本A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题在利率期限结构理论中,一般认为影响期限结构曲线的因素有()。 Ⅰ 债券预期收益中可能存在的风险溢价 Ⅱ 债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅲ 对未来利率变动方向的预期 Ⅳ 市场效率低下或者资金在长期市场、短期市场之间的相互流动的可能性(即有无障碍) Ⅴ 债券预期收益中可能存在的系统风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报______备案。(  )A 中国证监会;证券交易所B 证券交易所;中国证监会C 证券交易所;国务院D 中国证监会;国务院

考题 单选题下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有()。 Ⅰ外国法人机构境外实有资产总额1.5亿美元,其母公司管理境外实有资产总额4亿元 Ⅱ2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司 Ⅲ境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司 Ⅳ外商投资有限合伙企业,管理境外资产总额9亿美元 Ⅴ外国法人机构境外实有资产0.5亿美元,母公司境外实有资产总额2亿美元A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列关于上市公司定期报告涉及会计差错更正及非标审计意见的说法,正确的有(  )。[2018年9月真题]Ⅰ.上市公司更正已公开披露的定期报告,应当单独以临时报告的方式及时披露更正后的财务信息Ⅱ.上市公司对已经公布的年度财务报表进行更正,应聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计Ⅲ.上市公司对3年以前财务信息作出更正,且更正事项对最近3年年度财务报表没有影响,可以免于披露Ⅳ.如果上市公司财务报表被注册会计师发表否定意见的,公司董事会和注册会计师均应当针对该审计意见涉及的事项作出专项说明Ⅴ.如果上市公司财务报表被注册会计师出具带有解释性说明的审计报告,公司董事会和注册会计师均应当针对解释性说明涉及的相关事项作出专项说明A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有()。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60% Ⅲ经资信评级机构评级,债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。A 10%B 25%C 30%D 50%E 75%

考题 单选题非上市公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产、根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》,下列情形构成重大资产重组的有(  )Ⅰ.购买、出售的资产总额占公众公司一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末营业收入的比例达到50%以上Ⅳ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的净利润占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净利润的比例达到50%以上A ⅠB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题项目融资指对某一特定的项目所安排的融资,借款者可以依赖改项目的现金流和所获得的收益作还款来源,并以该项目的资产作为借款的担保。A 对B 错

考题 单选题某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元,以下应提交股东大会审议的关联交易有()。 Ⅰ向持有公司6%股份的股东提供的担保 Ⅱ向监事提供某地的销售代理权 Ⅲ向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备 Ⅳ对外担保金额800万元A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。A 保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B 中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定C 发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票D 股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请

考题 单选题在股东大会会议通知发出后,以下可以提出临时股东大会议案的有(  )。Ⅰ.股东甲持有公司3%的股份Ⅱ.股东乙持股2%与股东丙持股1.5%联合提出Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会Ⅴ.1/3以上董事A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

考题 单选题公司今年的每股收益是1元,分配股利0.3元/股。该公司利润和股利的增长率都是4%,股票的β系数为1.8,政府债券的长期利率为6%,市场平均风险股票必要报酬率为9%,则该公司的预期市盈率为(  )倍。A 1.3B 4.05C 2.16D 3.73

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,上市公司向不特定对象发行股票,应当符合下列(  )规定。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求Ⅲ.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力Ⅳ.最近一年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据Ⅴ.除金融类企业外,最近两期末不存在金额较大的财务性投资A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司于9月10日公告季度报告,董事于8月5日买入股票 Ⅱ 上市公司于9月18日公告业绩快报,于10月7日公告季度报告,监事于9月5日买入股票 Ⅲ 上市公司于8月21日披露重大事件,高管于8月22日买入股票 Ⅳ 上市公司于9月1日起筹划重大资产重组,10月31日披露重大资产重组事项,董事于披露重大资产重组事项前45日卖出股票A Ⅰ、ⅡB I11、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题上市公司发行新股,股东大会应当对下列(  )事项作出决议。Ⅰ.募集资金用途Ⅱ.新股发行对象Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ.新股价格区间Ⅵ.新股发行的方案A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

考题 单选题上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?(  )A 连续3年不分红B 最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除C 现任董事正被立案调查D 现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

考题 单选题上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金,下列说法正确的有()。 Ⅰ募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价 Ⅱ募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用 Ⅲ募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25%;或者不超过募集配套资金总额的50%,构成借壳上市的,不超过30% Ⅳ对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目,募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致,视为一次发行;对于询价方式募集配套资金的重组项目,应当视为两次发行,分别定价 Ⅴ取消配套募集资金构成重组方案的重大调整A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题发审委委员有下列()情形的,中国证监会应当予以解聘。 Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 Ⅱ未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 Ⅲ有无故不出席发审委会议的 Ⅳ本人提出辞职申请的 Ⅴ经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是(  )。A T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所B 上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果C T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购D T+1日,主承销商公布中签率

考题 单选题中小板某上市公司筹划现金收购一家知名国有医药研发公司,在市场出现传闻时,公司及时披露了相关临时公告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2019年修订),公司应当持续披露的收购事项进展情况有(  )。[2018年5月真题]Ⅰ.董事会就收购事项作出决议Ⅱ.公司与该医药研发公司的股东签署《股权转让意向协议书》Ⅲ.转让事项获得该医药研发公司的实际控制人(国资委)批准Ⅳ.由于资金安排问题,公司需要逾期10天支付股权转让款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列影响权益乘数的有()。 Ⅰ现金购买股权 Ⅱ发行公司债券 Ⅲ发行股票 Ⅳ用现金偿还采购款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息Ⅱ.中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管Ⅲ.受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作Ⅳ.发行人如发生实质违约情形的,受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案Ⅴ.发行人发生实质违约情形的,受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。 Ⅰ 上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ 保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ 中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理 Ⅳ 申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回 Ⅴ 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ