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多选题
关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有( )。
A
在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
B
持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
C
为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
D
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:(一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(七)中国证监会认定的其他人员。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:(一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(七)中国证监会认定的其他人员。
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考题
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在证券公司前10名股东单位工作的人员C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属D.控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
考题
上市公司,由于独立董事必须具有独立性,不得担任独立董事的人员有( )。 A.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 B.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市 公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属
考题
下列不得担任期货公司独立董事的是( )。 A.在期货公司任职的人员 B.在其他期货公司担任独立董事 C.为期货公司及其关联方提供法律服务的人员 D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
考题
下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。A.2%B.3%C.5%D.10%
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事
考题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
考题
独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事的有( )。A.在上市公司或其附属企业任职的人员
B.在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
C.上市公司前15名股东中的自然人股东及其直系亲属
D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
E.直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上的股东单位任职的人员
考题
独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事的有( )。A.在上市公司或其附属企业任职的人员
B.在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
C.直接或间接持有上市公司已发行股份0.8%的自然人股东
D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
E.直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
考题
下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属
D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
考题
下列哪些人员不得担任期货公司独立董事( )A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员
考题
下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )。A: 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B: 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C: 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D: 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
考题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是( )。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
考题
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。
①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
③要求证券公司为其无偿提供服务
④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
考题
独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事的有()。A、在上市公司或其附属企业任职的人员B、在上市公司前十名股东单位任职的人员及其直系亲属C、上市公司前五名股东中的自然人股东及其直系亲属D、为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员E、在直接或间接持有上市公司已发行股票5%以上的股东单位任职的人员
考题
关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()A、证券公司可以设独立董事B、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务C、证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务D、证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
单选题证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是( )。A
证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务B
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任C
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度D
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有( )。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事的有()。A在上市公司或其附属企业任职的人员B在上市公司前十名股东单位任职的人员及其直系亲属C上市公司前五名股东中的自然人股东及其直系亲属D为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员E在直接或间接持有上市公司已发行股票5%以上的股东单位任职的人员
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法中,正确的有( )。[2016年11月真题]Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()A
证券公司可以设独立董事B
证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务C
证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务D
证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
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