网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
对个人储蓄存款，商业银行在（）情形下方可办理查询、冻结和扣划的手续。
A
法律有规定
B
法律，行政法规有规定
C
法律、行政法规和规章有规定
D
法律、法规和规章有规定
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题对个人储蓄存款，商业银行在（）情形下方可办理查询、冻结和扣划的手续。A 法律有规定B 法律，行政法规有规定C 法律、行政法规和规章有规定D 法律、法规和规章有规定” 相关考题
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。A
证券公司B
证券公司和银行各自C
证券公司和客户各自D
银行
考题
多选题金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为（）A恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。B以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。C为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。D为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
考题
判断题根据我国现行《行政复议法》、《行政诉讼法》和《国家赔偿法》及相关司法解释的规定，人民银行在反洗钱调查过程中出现行政违法行为，侵害公民、法人或其他组织的合法权益的，应承担相应的行政法律责任。A
对B
错
考题
多选题某面包店．该面包店为个人经营，经营范围仅限中餐、面包。2006年10月该店在某股份制商业银行A支行开户。开户以来，该账户交易极为频繁，几乎每天都有交易发生。交易规律是，每天从同一个贸易公司汇入几笔资金后。立即提现或转账付出，提现交易的金额均接近IO万元，账户的余额通常很小。经统计，2007年谈账户共转账收入101笔，金额27346894．67元；提现79笔，金额12848900元．转账付出109笔，金额17692620元；全年无1笔存入现金交易。在79笔提现交易中。金额为199800元的交易多达59笔。请说出下面情况符合哪些可疑情形（）A短期内相同收付款人之问频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准B法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款C没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付D自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑
考题
单选题一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）A
政府部门对反洗钱工作的重视程度B
金融监管的力度和方式C
司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量D
反洗钱法律制度的完善程度和发展水平
考题
单选题金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的哪个系统进行核查？（）A
账户管理系统B
联网核查公民身份信息系统C
征信系统D
支付结算系统
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）A与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
多选题对（）的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。A定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。B定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转入在同一金融机构开立的另一户名下的账户内的活期存款。C实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。D金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
考题
多选题金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。A客户身份资料B客户开户记录C客户住址、联系电话D单据
考题
单选题委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。A
反洗钱B
识别客户身份C
客户洗钱风险D
客户交易资料保存
考题
多选题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列哪些情形属于大额交易（）。A当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。B金额10万元以上的单笔现金收付C个人银行结算账户之间及个人与单位银行结算账户之间金额10万元以上的款项划转D非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。E自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
考题
单选题关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）A
国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。B
国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。C
国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。D
国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
热门标签
最新试卷
