考题
新成立的A银行的反洗钱部控制方案应由哪个部门审查()
A.中国人民银行营业管理部B.银监会C.银监局D.中国人民银行
考题
北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.中国人民银行。D.证监会。
考题
北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.证监会。D.中国人民银行。
考题
花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？A.湖南省银监局。B.中国人民银行长沙中心支行。C.银监会。D.中国人民银行。
考题
北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.保监会。C.北京保监局。D.中国人民银行。
考题
建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.所在地中国人民银行分支机构。B.中国人民银行。C.银监会。D.湖南省银监局。
考题
北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.银监会。C.北京银监局。D.中国人民银行。
考题
中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。此题为判断题(对，错)。
考题
按照《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》，未设内控合规部门的县支行应在哪个部门设置反洗钱岗位，履行反洗钱管理职责?( )A.财会运营部B.办公室C.公司业务部D.国际业务部
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案
考题
一家跨国公司在某国公司新成立了部门，专门负责应对现在全球实行的反洗钱法，新成立部门规避了以下哪个风险：（）A、系统风险B、合规性风险C、财务风险D、政治风险
考题
花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）A、湖南省银监局。B、中国人民银行长沙中心支行。C、银监会。D、中国人民银行。
考题
中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A、中国人民银行长沙中心支行。B、中国人民银行。C、湖南省保监局。D、保监会。
考题
建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A、所在地中国人民银行分支机构。B、中国人民银行。C、银监会。D、湖南省银监局。
考题
保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。
考题
中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。
考题
北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A、中国人民银行营业管理部。B、银监会。C、北京银监局。D、中国人民银行。
考题
北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A、中国人民银行营业管理部。B、北京证监局。C、证监会。D、中国人民银行。
考题
北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A、中国人民银行营业管理部。B、北京证监局。C、中国人民银行。D、证监会。
考题
单选题下列不属于督察长的职责是（）A
组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B
对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C
对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D
从事基金销售、投资等职务工作。
考题
单选题北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A
中国人民银行营业管理部。B
北京证监局。C
证监会。D
中国人民银行。
考题
单选题一家跨国公司在某国公司新成立了部门，专门负责应对现在全球实行的反洗钱法，新成立部门规避了以下哪个风险：（）A
系统风险B
合规性风险C
财务风险D
政治风险
考题
单选题中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A
中国人民银行长沙中心支行。B
中国人民银行。C
湖南省保监局。D
保监会。
考题
单选题建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A
所在地中国人民银行分支机构。B
中国人民银行。C
银监会。D
湖南省银监局。
考题
单选题北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）A
中国人民银行营业管理部。B
银监会。C
北京银监局。D
中国人民银行。
考题
判断题保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。A
对B
错
考题
判断题中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。A
对B
错
