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单选题
营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）。
A
负责新址筹建工作
B
负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作
C
负责机房技术条件配备和设备安装方案审核
D
负责客户与员工安置，原址关闭工作
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考题
单选题证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。A
监事会必须设立主席和副主席B
监事会主席和副主席是监事会的召集人C
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D
对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害、客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
考题
单选题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上30万元以下C
违法所得1倍以上5倍以下D
违法所得1倍以上10倍以下
考题
单选题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A
10万元以上20万元以下B
20万元以上30万元以下C
10万元以上30万元以下D
20万元
考题
单选题营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订（）确认了解营销人员的授权范围，接受营销人员的服务。A
《客户服务确认书》B
《客户预约开户登记表》C
《营销人员信息登记表》D
《客户投诉登记表》
考题
单选题公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由（ ）决定。[2017年2月真题]Ⅰ．股东（大）会Ⅱ．董事会Ⅲ．监事会Ⅳ．审计委员会A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，不正确的是( )。A
沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B
沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C
港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D
沪港通包括深股通和港股通两个部分
考题
单选题下列选项中，属于托管人职责的是（ ）。A
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B
依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C
按照约定向资产支持证券投资者分配收益D
监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
单选题投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（ ）。A
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C
执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
考题
单选题股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。A
划转给客户B
由证券公司代客户行使C
由证券公司保留D
按双方约定的方式分配
考题
单选题营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入（）的同时，初审相应信息内容后，提交营业部总经理（或指定负责人）审批。A
营销管理系统B
BCRMC
风控系统D
融易系统
考题
单选题以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。A
恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B
恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C
证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D
恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
考题
单选题股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按( )顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A
(1)(2)(3)(4)(5)B
(2)(1)(3)(4)(5)C
(3)(2)(1)(4)(5)D
(3)(1)(2)(4)(5)
考题
单选题在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。[2017年6月真题]Ⅰ．相关销售服务人员Ⅱ．客户Ⅲ．合规审核人员Ⅳ．其他无关人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》A
①②③B
②③C
①③D
①②③④
考题
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）A
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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