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单选题
证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时,应当及时向( )报告。
A
中国证券监督管理委员会
B
中国证券业协会
C
公司住所地证监局
D
公司住所地证监局和中国证券业协会
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司压力测试指引》第二十一条规定,证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时,应当及时向公司住所地证监局和中国证券业协会报告。
《证券公司压力测试指引》第二十一条规定,证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时,应当及时向公司住所地证监局和中国证券业协会报告。
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考题
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局
考题
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
考题
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
考题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
考题
某期货公司的期未风险监管报表显示,2008年7月未的净资本为7000万元,2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( ) 。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
考题
某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
考题
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
考题
集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
考题
单选题资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A
3B
2C
5D
1
考题
单选题集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A
向中国证监会报告B
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考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。[2016年11月真题]A
全体董事B
全体股东C
全体董事和全体股东D
总经理
考题
单选题根据中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出,证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形包括( )。Ⅰ.可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形Ⅱ.确定重大业务规模和开展重大创新业务Ⅲ.确定经营计划和业务规模Ⅳ.证券市场大幅波动,监管政策发生重大变化A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A
中国证监会基金机构监管部B
中国证券业协会C
中国证券业协会基金公司会员部D
中国证监会各地证监局
考题
单选题2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A
中国证监会各地证监局B
中国证监会基金机构监管部C
中国证券业协会D
中国证券业协会基金公司会员部
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