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判断题
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
考题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
考题
下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
考题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
考题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
考题
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员A、I、II、III、IVB、I、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A
中国证监会B
证券从业人员所在机构C
中国证券业协会自律监察专业委员会D
人民法院
考题
多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平
考题
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A
证券交易所B
中国证券业协会C
中国证监会派出机构D
证券业从业人员所在机构
考题
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A
证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
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