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单选题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①②③④


参考答案

参考解析
解析: 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1) 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2) 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人。(3) 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4) 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5) 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6) 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7) 中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
更多 “单选题下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④” 相关考题
考题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。A.取得证券从业资格B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C.无《公司法》、《证券法))规定的禁止任职情形D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已满

考题 根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

考题 中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人Ⅵ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元 B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于()人。A:10,3 B:10,5 C:15,3 D:15,5

考题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。 Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录 A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅲ.

考题 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度

考题 资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。 A、5 B、10 C、20 D、30

考题 资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A、5B、10C、20D、30

考题 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ

考题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()。A、取得证券从业资格B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形D、未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,发生影响前次评级报告结论重大事项的,证券评级机构应当进行(  )。A 终止评级B 再次评级C 定期跟踪评级D 不定期跟踪评级

考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证D证券评级机构不得为他人提供融资,但可以为他人提供担保

考题 单选题取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。 Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A 5B 10C 20D 30

考题 单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人; III.最近5年未受到刑事处罚; IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。A I、IIB I、IIIC II、IIID II、III、IV

考题 多选题依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的相关规定,评级分析应当包括(  )。A行业分析B业务运营分析C财务分析D偿债能力分析

考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有(  )。A独立B公开C客观D公正

考题 单选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构应当加入(  )。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 证券服务机构

考题 多选题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。A具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人C最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

考题 单选题中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B 《证券公司合规管理试行规定》C 《证券公司风险控制指标管理办法》D 《上市公司重大资产重组管理办法》

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括(  )。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度