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单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
A
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A 证券公司不得挪用客户交易结算资金B 证券公司不得挪用客户委托管理的资产C 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益” 相关考题
考题
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
考题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
考题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
考题
证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④
考题
下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B
证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C
证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B
证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C
证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D
证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B
证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C
证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C
子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
考题
单选题以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）A
证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B
证券公司不得为客户开立假名账户C
考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D
客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
考题
单选题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A
建立健全组织架构、明确职责划分B
不得侵犯客户的合法权益C
有效管理内幕信息和未公开信息D
建立完备的内部控制体系
考题
单选题设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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