网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取（）。
A
在本系统内部进行风险提示
B
督促相关业务部门和分支机构落实提示内容
C
注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。
D
必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取（）。A在本系统内部进行风险提示B督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。D必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考” 相关考题
考题
反洗钱行政部门有什么样的禁毒法律责任?()
A.反洗钱行政主管部门应配合侦查机关做好侦查、调查涉嫌毒品犯罪的资金流动情况工作B.反洗钱行政主管部门发现涉嫌毒品犯罪的资金流动情况，应当及时向侦查机关报告C.反洗钱行政主管部门应当依法加强对可疑毒品犯罪资金的监测D.反洗钱行政主管部门发现涉嫌毒品犯罪的资金流动情况应主动追踪
考题
关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()
A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
考题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
考题
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。
A.在本系统内部进行风险提示B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险D.必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考
考题
金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()
A.反洗钱控制度必须结合业务B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。
A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险
考题
下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()。
A、反洗钱内部控制度建设、反洗钱工作机构和岗位设立情况B、协助司法部门查询情况C、反洗钱宣传培训情况D、反洗钱年度内部审计情况
考题
以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B.在低风险情形下，允许采取简化措施C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
考题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
考题
金融机构应遵循中国人民银行和其他有权部门的风险提示，参考金融行动特别工作组、亚太反洗钱组织、欧亚反洗钱及反恐怖融资组织等权威组织对各国执行反洗钱标准的互评结果。属于地域风险子项中（）。A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况C、国家（地区）的上游犯罪状况D、特殊的金融监管风险
考题
单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（ ）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
风险评估结果C
类型评估结果D
等级评估结果
考题
多选题依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于反洗钱监督管理的说法正确的是：（）A国务院反洗钱行政主管部门负责组织、协调全国的反洗钱工作B国务院有关金融监督管理机构负责制定金融机构反洗钱规章C国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查D国务院反洗钱行政主管部门会同有关金融监督管理机构负责监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
考题
多选题对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）A在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B在低风险情形下，允许采取简化措施C如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
考题
单选题根据《反洗钱法》，下列不属于中国人民银行反洗钱职责的是（ ）。A
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况B
接受单位和个人对反洗钱活动的举报C
向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况D
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
考题
单选题金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。A
董事会B
高级管理层C
业务条线D
反洗钱合规管理部门
考题
单选题金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
类型评估结果C
风险评估结果D
等级评估结果
考题
单选题下列不属于中国人民银行反洗钱职责的是（ ）。A
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况B
接受单位和个人对反洗钱活动的举报C
向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况D
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
考题
多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
热门标签
最新试卷