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单选题
基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
A

风险控制

B

公司治理

C

投资管理

D

以上都是

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。A 风险控制B 公司治理C 投资管理D 以上都是” 相关考题
考题 基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
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考题 (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
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考题 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
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考题 基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
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考题 基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上选项都正确
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考题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。 Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂 Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确
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考题 基金公司合规管理的目标包括（ ） Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系； Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理； Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定； Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）。A、财务管理B、风险控制C、公司治理D、监察稽核
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、财务管理
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考题 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、以上都正确
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规与风险管理委员会C 合规管理部D 合规与风险控制部
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考题 单选题基金公司合规管理的目标包括（ ）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题（ ）是基金管理人合规管理的目标。A 确保基金管理人实现利润最大化B 确保基金管理人规避投资风险C 确保基金管理人持续正常经营D 确保基金管理人依法合规经营
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考题 单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）A 投资风险B 信息技术系统风险C 中台运营风险D 后台运营风险
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考题 单选题基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）。A 财务管理B 风险控制C 公司治理D 监察稽核
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考题 单选题基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A 风险控制B 公司治理C 投资管理D 上选项都正确
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考题 单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A 随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识B 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息C 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉D 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
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考题 单选题（　　）应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等环节的始终。A 授权控制B 风险控制C 合规管理D 风险评估
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考题 单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A 股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C 负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
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考题 单选题基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A 风险控制B 公司治理C 投资管理D 以上都正确
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考题 单选题下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。A 风险控制B 公司治理C 投资管理D 财务管理
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考题 单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体不包括（　　）。A 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C 代表有需要的客户履行职责D 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
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考题 单选题基金公司合规管理的目标包括（　　）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ．保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。A 合规检查B 合规审核C 合规培训D 合规投诉处理
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