网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（ ）[2010年9月真题]
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
更多 “判断题期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（ ）[2010年9月真题]A 对B 错” 相关考题
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员B．取得金融期货经纪业务资格C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
考题
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（ ）
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A.近2年内未受过刑事处罚
B.持续经营2个以上完整的会计年度
C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
考题
期货公司的高级管理人员出现( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A: 近1年内存在不良信用记录
B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，下列属于应当具备的条件的是（ ）。A.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
考题
申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）
考题
多选题A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）A除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响B期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制C除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响D期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
考题
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（ ）。[2010年9月真题]A持续经营2个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近2年内未受过刑事处罚D近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
考题
多选题期货公司的高级管理人员出现下述（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A近1年内存在不良信用记录B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
考题
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A
1B
4C
8D
2
热门标签
最新试卷