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多选题
强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
A
思想排查
B
行为排查
C
强化培养柜员合规操作意识
D
培养柜员风险防范意识
参考答案
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解析：
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考题
根据《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查〔2016〕51号)要求,为避免保险机构出现思想认识不到位、风险排查缺乏有效性、宣传教育流于形式和长效机制不完善等问题,应当做到的以下要求,其中错误的是()
A.强化责任意识，把防范和处置非法集资作为风险防控的重点B.强化风险排查监测，把防范非法集资的关口前移，做到早发现、早识别、早处置C.加强宣传针对性，提升宣传教育效果D.加强源头治理，建立打早打小、打防结合的短期机制
考题
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。
Ⅰ．保密意识
Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识
Ⅳ．风险杜绝意识A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）A、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识B、专项检查监督、定期进行办公环境合规检查C、遵守各项流程及制度，发现风险及时控制D、质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查E、文件管理检查、权限定期盘点排查
考题
强化授权管控，强化管理授权履职有效性：（）A、对触发管理授权的业务，要由各级有权人履行管理授权审批流程，不得逆程序操作B、合理设置系统核准和管理授权的起点金额C、管理授权签字人要及时获知各类风险事件信息，提升风险防范意识，提高履职责任心，确保履职行为规范、到位D、上级行加强对核准柜员行为管理与排查
考题
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）A加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识B专项检查监督、定期进行办公环境合规检查C遵守各项流程及制度，发现风险及时控制D质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查E文件管理检查、权限定期盘点排查
考题
单选题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题强化授权管控，强化管理授权履职有效性：（）A对触发管理授权的业务，要由各级有权人履行管理授权审批流程，不得逆程序操作B合理设置系统核准和管理授权的起点金额C管理授权签字人要及时获知各类风险事件信息，提升风险防范意识，提高履职责任心，确保履职行为规范、到位D上级行加强对核准柜员行为管理与排查
考题
多选题《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。A银行账户开立B对账C重要凭证管理D大额存取款
考题
多选题强化授权管控，规范现场核准柜员履职行为：（）A对现场核准柜员履职行为进行现场监控B上级行加强对核准柜员行为管理与排查C可逆流程操作D保障系统平稳运行
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