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单选题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（  ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A

中国证券业协会

B

中国证监会

C

中国证监会派出机构

D

中国证券登记结算有限责任公司

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A 中国证券业协会B 中国证监会C 中国证监会派出机构D 中国证券登记结算有限责任公司” 相关考题
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考题 银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种、开拓新市场等创新前,应当及时与监管部门沟通并书面或电话咨询监管部门意见。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?A：中国证券业协会 B：沪深交易所 C：中国证监会 D：中国证券登记结算有限公司
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备 C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案 D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
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考题 以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥
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考题 (2019年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司
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考题 勇于革新是中华民族的传统美德，关于创新正确的观点是（）。A、创新与继承相对立B、在继承与借鉴的基础上的创新C、创新不需要引进外国的技术D、创新就是要独立自主、自力更生
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考题 信贷业务报备。信贷业务审批后实施前应按规定向上一级行信贷审查部门履行报备程序。报备否决的信贷业务，不得实施。
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考题 目前，我国商业银行中间业务产品创新主要是在（）基础上进行创新。A、传统存款B、结算C、票据D、期权E、担保
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考题 在技术创新领域，TRIZ思想的要点有（）。A、创新的本质是消除矛盾B、创新有规律可循C、创新可以建立在资源和方法的基础上D、创新方法可以掌握
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考题 宣传工作的创新，是在（）基础上的创新，是在（）基础上的创新，是在（）基础上的创新。A、继承。B、充实提高。C、加强和改进。D、突破。
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考题 管理创新一般都是源于组织的失败，在成功的基础上很难创新
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考题 各会员单位开展票据业务创新前应进行可行性研究，包括以下内容（）A、业务创新的内容与客户需求B、业务创新涉及的法律、法规和政策C、业务创新的风险特征和应对措施D、业务创新的成本和收益分析
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考题 证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。A、合法合规，审慎经营B、大胆创新，勇于实践C、小心谨慎，控制风险D、节约研发成本
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考题 单选题以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①②③④⑥D ①②④⑤⑥
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考题 单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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考题 多选题证券业务创新的内部控制应满足下列（　　）要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
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考题 多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提交（　　）。A业务实施方案与可行性研究报告B业务预期收益评估报告C公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告D法律意见书
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考题 单选题业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A 总行B 一级分行（含）C 二级分行（含）D 分行营业部（含）
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考题 单选题信用卡业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A 总行B 一级分行（含）C 二级分行（含）D 一级支行（含）
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考题 多选题各会员单位开展票据业务创新前应进行可行性研究，包括以下内容（）A业务创新的内容与客户需求B业务创新涉及的法律、法规和政策C业务创新的风险特征和应对措施D业务创新的成本和收益分析
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考题 单选题各省直分行开办保管箱业务，必须向总行（）后，方可开办。省辖分行开办保管箱业务，必须经省分行批准，并由省分行向总行（）后，方可开办。（）A 报备，报备B 报批，报备C 报备，报批D 报批，报批
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考题 判断题证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）A 对B 错
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