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多选题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。
A
综合质控部
B
合规与风险管理部
C
财务会计部
D
稽核审计部
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考题
根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。
A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
考题
辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经（）后，可以提出解除辅导协议，同时向辅导对象明确提出意见，并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。A、分管领导审核，总经理审批B、综合质控部、分管领导审核，总经理审批C、合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批D、投资银行业务部、分管领导审核，总经理审批，并报备综合质控部
考题
签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
考题
在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C、经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目，由项目组填写“项目结束（终止）申请表”申请，报请（）后，可终止项目。A、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经审批B、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经理办公会议研究决定C、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核，并经总经理办公会议研究决定D、投资银行业务部门负责人同意，分管领导审批；并交综合质控部、合规与风险管理部备案
考题
企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部
考题
中信银行转让信贷资产时，账务处理部门应根据（）出具的会计出表意见进行终止确认的账务处理。A、业务部门及会计师事务所B、业务部门及风险管理部C、相关业务部门牵头组织财务会计部、运营管理部D、相关业务部门牵头组织合规部、财务会计部
考题
在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A、发行人、项目组B、发行人、项目组、综合质控部C、发行人、项目组、合规与风险管理部D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
考题
根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
考题
投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部
考题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部
考题
单选题辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经（）后，可以提出解除辅导协议，同时向辅导对象明确提出意见，并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。A
分管领导审核，总经理审批B
综合质控部、分管领导审核，总经理审批C
合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批D
投资银行业务部、分管领导审核，总经理审批，并报备综合质控部
考题
多选题投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A发行人B项目组C综合质控部D合规与风险管理部
考题
多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。A研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作B除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作C投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作D证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
考题
单选题在初步询价结果基础上，投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比，确定发行价格。发行价格确定后，经（）审核，由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。A
投资银行业务部B
综合质控部C
合规与风险管理部D
研究开发中心
考题
多选题中信银行转让信贷资产时，账务处理部门应根据（）出具的会计出表意见进行终止确认的账务处理。A业务部门及会计师事务所B业务部门及风险管理部C相关业务部门牵头组织财务会计部、运营管理部D相关业务部门牵头组织合规部、财务会计部
考题
单选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。A
综合质控部B
合规与风险管理部C
财务会计部D
稽核审计部
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