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在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。
- A、综合质控部
- B、合规与风险管理部
- C、财务会计部
- D、稽核审计部
参考答案
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考题
在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
考题
在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C、经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
IT系统实现：为快速有效地按方案建设未来系统，在系统实现阶段，需要业务部门负责或参与以下工作：（）A、需业务部门派遣精通业务与管理的核心业务人员及时参与B、业务人员需事前准备好相关业务数据，业务数据需包括现有的全部业务场景）C、业务人员进行测试，完整记录发的问题并反馈给项目顾问，修改后，再测试直到正确D、业务人员编写测试报告，并将测试情况向业务部门与管理人员需进行汇报确认E、业务人员负责按要求及时收集物料、客商等业务数据
考题
首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。A、发行上市预计时间表B、发行核准批文C、证券简称及代码申请书D、营业执照
考题
如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。A、财务会计部B、证券投资部C、合规与风险管理部D、资产管理部
考题
企业上市财务顾问业务中，成熟项目的管理权限在（），总行公司与投行业务部根据项目具体情况指定由（）牵头组建团队运作。A、总行公司与投行业务部；一级分行投资银行部门B、一级分行投资银行部门；一级分行投资银行部门C、总行公司与投行业务部；总行或一级分行投资银行部门D、总行公司与投行业务部；总行公司与投行业务部
考题
在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A、发行人、项目组B、发行人、项目组、综合质控部C、发行人、项目组、合规与风险管理部D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
考题
投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部
考题
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会
考题
如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A、越墙审批单B、回墙备案表C、越墙申请表D、工作联系单
考题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部
考题
多选题投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A发行人B项目组C综合质控部D合规与风险管理部
考题
多选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
考题
单选题在初步询价结果基础上，投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比，确定发行价格。发行价格确定后，经（）审核，由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。A
投资银行业务部B
综合质控部C
合规与风险管理部D
研究开发中心
考题
单选题在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C
经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
单选题在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A
发行人、项目组B
发行人、项目组、综合质控部C
发行人、项目组、合规与风险管理部D
发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
考题
多选题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。A财务会计部B证券投资部C合规与风险管理部D资产管理部
考题
多选题首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。A发行上市预计时间表B发行核准批文C证券简称及代码申请书D营业执照
考题
多选题投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A证券交易所B中国证券结算登记有限责任公司C证券业协会D中国证券监督管理委员会
考题
单选题如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A
越墙审批单B
回墙备案表C
越墙申请表D
工作联系单
考题
单选题项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A
10日B
15日C
一个月D
两个月
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