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在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。

  • A、发行人、项目组
  • B、发行人、项目组、综合质控部
  • C、发行人、项目组、合规与风险管理部
  • D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

参考答案

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考题 在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
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考题 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（ ）
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考题 我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
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考题 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。（1分）A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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考题 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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考题 在我国，股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
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考题 根据《证券发行与承销管理办法》，在深交所中小企业板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）
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考题 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。A．50，100B．20，50C．10，30D．20，100
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考题 目前，网上增发新股价格的确定方式有（ ）。A．网上定价发行B．网上累计投标询价C．网上和网下累计投标询价D．网下询价，网上定价E．市场平均价
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考题 首次公开发行股票，对在主板市场上市的公司，必须经过()两个阶段定价。A:初步询价 B:再次询价 C:累计中标询价 D:累计投标询价
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考题 根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A:发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家B:发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家C:发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家D:发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
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考题 首次公开发行股票，对在主板市场上市的公司，不必经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。()
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考题 采用询价方式定价的，可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过( )确定发行价格。A:初步询价 B:投票 C:推荐 D:累计投标询价
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考题 ()是目前通常的增发方式。A:网上定价发行与网下询价配售相结合 B:网上定价发行 C:网下询价配售 D:网下网上同时定价发行
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考题 上市公司配股一般采取（　　）的方式。A．网上定价发行 B．网下网上同时定价发行 C．网下询价发行 D．网上定价发行与网下询价配售相结合
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考题 在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
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考题 股票发行实际定价方法主要有（）A、市场询价法B、未来收益现值法C、竞价发行D、市盈率法E、固定价格定价法
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考题 在总结以往股票发行方式经验教训的基础上，2001年形成（）的发行方式。A、定向募集B、发行认股证C、上网定价发行D、网下询价、网上定价发行E、网上、网下询价发行
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考题 在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部
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考题 投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部
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考题 上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。A、投资价值研究报告B、信息披露文件C、增发招股说明书D、认购邀请书
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考题 投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会
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考题 多选题投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A发行人B项目组C综合质控部D合规与风险管理部
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考题 多选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
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考题 单选题在初步询价结果基础上，投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比，确定发行价格。发行价格确定后，经（）审核，由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。A 投资银行业务部B 综合质控部C 合规与风险管理部D 研究开发中心
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考题 单选题在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A 发行人、项目组B 发行人、项目组、综合质控部C 发行人、项目组、合规与风险管理部D 发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
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考题 多选题投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A证券交易所B中国证券结算登记有限责任公司C证券业协会D中国证券监督管理委员会
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