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单选题
根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在（　　）情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题]Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻Ⅱ．未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告Ⅲ．债券持续停牌超过半个月Ⅳ．债券未能按规定及时复牌
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（深证上〔2018〕74号），关注类债券及其发行人存在以下情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查：①出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻；②未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告；③债券持续停牌超过半个月或未能按规定及时复牌；④其他规定、约定或受托管理人认为的情形。
更多 “单选题根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在（　　）情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题]Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻Ⅱ．未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告Ⅲ．债券持续停牌超过半个月Ⅳ．债券未能按规定及时复牌A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 关于信用风险，下列说法正确的是( )。A．信用风险是债券的主要风险B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险D．信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
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考题 关于信用级别对债券价值影响的说法，正确的有( )。A．所有的债券都有信用风险B．信用风险相同的债券价值相同C．信用级别低的债券，内在价值低D．一般债券都有信用风险
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考题 下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。 A、债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务B、发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定，不得损害公司债券持有人的合法权益C、发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动D、债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为
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考题 根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），企业债券募集说明书规定了（ ）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.发行人股东 Ⅲ.地方政府相关部门 Ⅳ.投资者 Ⅴ.中介机构A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 关于信用级别对债券价值影响的说法，正确的是（　　）。A:所有的债券都有信用风险 B:信用风险相同的债券价值相同 C:信用风险低的债券，内在价值低 D:一般债券都有信用风险
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考题 对于信用风险的说法中，错误的是（ ）。A.债券发行人未真正地违约，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失 B.市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能 C.当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌 D.当宏观经济或企业经营恶化时，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失
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考题 关于信用级别对债券价值的影响，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.所有的债券都有信用风险 Ⅱ.信用风险相同的债券价值相同 Ⅲ.信用级别低的债券，内在价值低 Ⅳ.信用级别低的债券，内在价值高 Ⅴ.一般债券都有信用风险 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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考题 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》规定，下列可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形包括（ ）。 Ⅰ．发行人未按规定或约定履行信息披露义务 Ⅱ．担保方在其他债务中拒绝承担代偿责任 Ⅲ．发行人主体下调至AA-（含）以下，但债项评级未发生变化 Ⅳ．最近一年EBITDA利息保障倍数小于1，且最近3年经营活动现金流量净额持续为负A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ
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考题 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债务受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（ ）。A.3／4 B.1／4 C.1／3 D.2／3 E.1／2
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考题 根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》，企业债券募集说明书规定了（ ）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。 Ⅰ．发行人 Ⅱ．发行人股东 Ⅲ．地方政府相关部门 Ⅳ．投资者 Ⅴ．中介机构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ
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考题 以下关于柜台债券风险表述正确的是（）。A、包括信用风险和市场风险B、市场风险与债券的剩余期限存在着负相关关系C、剩余期限长的债券价格变动幅度大于剩余期限短的债券价格变动幅度D、如果买入债券后持有到期，且未发生信用风险，则不存在市场风险的问题
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考题 债券交易中仅存在市场风险，不存在信用风险。
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考题 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为（）。 Ⅰ正常类 Ⅱ关注类 Ⅲ风险类 Ⅳ违约类 Ⅴ损失类A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下关于信用风险的说法不正确的是（）。A、信用风险是可以通过组合投资来分散的B、信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C、信用评级越低的公司，其信用风险越大D、国库券与公司债券存在同样的信用风险
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考题 关于债券基金风险，下面说法不正确的是（）。A、信用风险指债券发行人没有能力到期归还本金的风险B、投资者为弥补较高信用风险，往往要求更高的风险补偿C、提前赎回风险是指债券发行人在到期日之前回购债券的风险D、持有附有提前赎回权债券的基金可能获得高息收益
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考题 债券信用保险是信用保险的一种，其原理是保险公司为（）提供信用担保，保险标的为信用风险，被保险人为（），权利人为（）。A、债券发行人；债券发行人；债券投资者B、债券发行人；债券投资人；债券发行人C、债券投资者；债券发行人；债券发行人D、债券发行人；债券投资者；债券投资者
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考题 债券型基金与债券的投资风险有何不同（）。A、随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金由于不存在固定的到期日，不存在此一特征。B、单一债券的信用风险相对集中，而债券型基金通过债券组合投资可以有效规单一债券可能面临的较高信用风险。C、随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金也存在此一特征。D、债券型基金与单一债券相比信用风险更为集中
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考题 以下关于实物黄金与股票、债券、信用货币等的区别说法错误的有（）A、价值稳定B、收益稳定C、没有风险D、不存在发行人，没有信用风险
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考题 根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（）。 Ⅰ重组方案必须经企业债券持有人会议同意 Ⅱ应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级 Ⅲ应及时进行信息披露 Ⅳ重组方案应报送国家发展改革委审批 Ⅴ省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题债券信用风险，主要监控指标有（）I、基金所持债券的平均信用等级II、各信用等级债的占比III、单个债券或发行人特定的信用风险IV、提前赎回风险A IB I、II、IIIC I、II、III、IVD I、III
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考题 单选题关于债券基金风险，下面说法不正确的是（）。A 信用风险指债券发行人没有能力到期归还本金的风险B 投资者为弥补较高信用风险，往往要求更高的风险补偿C 提前赎回风险是指债券发行人在到期日之前回购债券的风险D 持有附有提前赎回权债券的基金可能获得高息收益
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考题 单选题根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ．应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级Ⅲ．应及时进行信息披露Ⅳ．重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ．省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（　　）。[2018年12月真题]A 违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B 受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责C 未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D 对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
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考题 多选题关于信用级别对债券价值影响的说法，正确的有（　　）。A所有的债券都有信用风险B信用风险相同的债券价值相同C信用级别低的债券，内在价值低D信用级别低的债券，内在价值高E一般债券都有信用风险
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考题 单选题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为()。 Ⅰ 正常类 Ⅱ 关注类 Ⅲ 风险类 Ⅳ 违约类 Ⅴ 损失类A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号)，企业债券募集说明书规定了()的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。 Ⅰ 发行人 Ⅱ 发行人股东 Ⅲ 地方政府相关部门 Ⅳ 投资者 Ⅴ 中介机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在（　　）情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题]Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻Ⅱ．未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告Ⅲ．债券持续停牌超过半个月Ⅳ．债券未能按规定及时复牌A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号），企业债券募集说明书规定了（　　）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。[2016年10月真题]Ⅰ．发行人Ⅱ．发行人股东Ⅲ．地方政府相关部门Ⅳ．投资者Ⅴ．中介机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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