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单选题
发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的，客户开户机构应对该客户（）。
A

实行监控

B

重点监控

C

停止业务

D

冻结账户

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考题 业务经理必须对（）业务重点关注？A、错账冲正交易B、强制修改客户信息资料C、本、外币长期不动户交易D、BGL账户监控及过渡科目监控
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考题 不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。A、限制管理B、监控管理C、监督管理D、实行监测
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考题 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，列入预警名单客户（业务）及预警外形成风险的客户（业务）称为（）。A、次级客户B、问题客户C、风险客户D、可疑客户
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考题 客户部门要建立监控中心，监控已发生的信贷业务。
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考题 关于各级行信贷业务风险监控分工，下列说法错误的是（）。A、总行负责对全行重点行业、区域、机构及产品的组合信用风险开展专题监控B、总行负责监控总行级核心客户和总行审批业务的客户信用风险C、一级行负责监控跨一级分行集团客户的客户信用风险D、一级行负责对辖内信贷业务的组合信用风险和信贷操作风险开展专题监控
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考题 判断题不定期监控既包括对已发生的授信业务的监控，也包括对授信客户自身经营及财务状况的监控，不定期监控也是交通银行对授信客户进行定期监控工作的基础。A 对B 错
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考题 单选题关于各级行信贷业务风险监控分工，下列说法错误的是（）。A 总行负责对全行重点行业、区域、机构及产品的组合信用风险开展专题监控B 总行负责监控总行级核心客户和总行审批业务的客户信用风险C 一级行负责监控跨一级分行集团客户的客户信用风险D 一级行负责对辖内信贷业务的组合信用风险和信贷操作风险开展专题监控
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考题 单选题对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。A 频率过大交易监控B 指定客户监控C 未启用客户监控D 大额交易监控
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考题 单选题填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。A 核对B 落实C 核查D 核实
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考题 单选题根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，列入预警名单客户（业务）及预警外形成风险的客户（业务）称为（）。A 次级客户B 问题客户C 风险客户D 可疑客户
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考题 判断题客户若为外国政要，为其开立账户应当报人民银行反洗钱处，并由其批准后办理。同时将该客户列为监控类客户，对其日常业务进行监控分析。A 对B 错
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考题 单选题发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的，客户开户机构应对该客户（）。A 实行监控B 重点监控C 停止业务D 冻结账户
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考题 单选题相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。A 监控范围B 客户群体C 监控名单D 客户名单
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考题 单选题一级分行应根据业务需要对法人客户、小微企业客户、个人客户信贷业务按主要信贷业务品种等设置风险控制指标（）。A 按旬监控B 按月监控C 按季监控D 按年监控
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考题 多选题以下属于兴业银行电子银行风险管理在客户层面的监控措施有（）A电子银行账户管理B处理账户权限或业务范围变更请求C客户教育D异常行为监控
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