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单选题
相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。
A
监控范围
B
客户群体
C
监控名单
D
客户名单
参考答案
参考解析
解析：
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考题
对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()
A.确认客户是否为外政要B.建立业务关系前，经高级管理层的批准C.深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度
考题
《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录
考题
个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任,以下哪项不属于上述部门职责()
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施
考题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权C.进一步深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
考题
业务管理部门的工作职责（）。A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善
考题
个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
考题
公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。A、建立完善相应的管理政策和制度；B、改善相应业务流程；C、完善相应的内部控制机制；D、建立风险持续监控体系；
考题
各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、业务管理办法或操作规程
考题
不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。A、限制管理B、监控管理C、监督管理D、实行监测
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）A销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》B销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度C销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息D金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
考题
单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A
业务关系建立环节B
业务关系存续环节C
业务关系终止环节D
业务管理办法或操作规程
考题
多选题根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施D进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息E应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
考题
判断题义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易A
对B
错
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