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单选题
下列关于基金备案时应报送的材料或信息说法错误的是（ ）。
A
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
C
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
D
基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在7个工作日内向基金业协会报告
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于基金备案时应报送的材料或信息说法错误的是（ ）。A 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议C 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D 基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在7个工作日内向基金业协会报告” 相关考题
考题
关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。A．基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B．基金推介的书面材料应报送中国证监会C．报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D．报送内容包括业绩复核函
考题
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新
考题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
考题
(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
考题
关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有()。A:基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B:基金推介的书面材料应报送中国证监会C:报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D:报送内容包括业绩复核函
考题
基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（ ）。
Ⅰ.及时性；
Ⅱ.信息报送的准确性；
Ⅲ.信息报送的真实性；
Ⅳ.信息报送的公开性；
Ⅴ.信息报送的完整性A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
D.高级管理人员的基本信息
考题
(2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。
Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记
B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正
D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更
考题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
考题
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（ ）。A
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B
基金合同、公司章程或者合伙协议C
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D
高级管理人员的基本信息
考题
单选题下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A
宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B
宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C
6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D
宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
考题
单选题下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）A
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B
基金管理公司督察长出具的合规意见书C
基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B
基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C
基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D
基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
考题
单选题关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是（ ）。A
需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议B
不需要提交招募说明书C
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
考题
单选题下列不属于基金备案需要报送的材料或信息的是（）。A
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议C
法律意见书D
委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
考题
单选题关于股权投资基金募集完毕后备案材料的报送，下列说法不正确的是（ ）。A
资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书B
以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，应当报送工商登记和营业执照原件C
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D
委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
考题
单选题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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