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单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A

督察长

B

监事会

C

经理层

D

合规管理部门


参考答案

参考解析
解析:
更多 “单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A 督察长B 监事会C 经理层D 合规管理部门” 相关考题
考题 ()负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层

考题 ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任

考题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。 A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

考题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇

考题 (2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

考题 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则

考题 基金公司合规管理的目标包括( ) Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系; Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理; Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定; Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

考题 合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念 B.培育合规文化 C.实现合规目标 D.以上都是

考题 以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策,并适时修订C、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

考题 下列合规管理职责由董事会负责的是()。A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。

考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇

考题 ()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任

考题 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。A、经营决策机构B、高级管理层C、监事会D、合规负责人

考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门B、合规与风险管理委员会C、董事会D、股东大会

考题 单选题( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规政策B 公司章程C 基金合同D 合规责任

考题 单选题( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策

考题 单选题基金管理人应当设置负责合规风控的(  )。A 风险控制人B 合规经理C 合规负责人D 高级管理人员

考题 单选题下列合规管理职责由董事会负责的是()。A 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B 制定书面的合规政策。C 贯彻执行合规政策。D 明确合规管理部门及其组织结构。

考题 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。A 合规管理部门B 合规与风险管理委员会C 董事会D 股东大会

考题 单选题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规文化B 合规政策C 公司章程D 合规责任

考题 多选题以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()A审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B制定书面的合规政策,并适时修订C贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任D任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

考题 单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

考题 单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A 督察长B 监事会C 经理层D 合规管理部门

考题 单选题在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。A 经营决策机构B 高级管理层C 监事会D 合规负责人

考题 单选题合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。A 体现合规理念B 培育合规文化C 实现合规目标D 以上都是