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基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门

参考答案

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考题 合规管理部门对()负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理
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考题 ()负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
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考题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门
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考题 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会
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考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会
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考题 ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理
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考题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 合规管理部门对（）负责。A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理
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考题 合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门
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考题 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
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考题 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A.督察长 B.总经理 C.基金经理 D.独立董事
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
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考题 (2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
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考题 对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会 B．督察长 C．董事会 D．管理层
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考题 （ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。A.股东会 B.监事会 C.总经理 D.督察长
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考题 (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定 C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见 D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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考题 (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
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考题 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长 B.营业部负责人 C.部门经理 D.部门经理和督察长
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考题 合规管理部门对（）负责。A、监事会B、董事会C、督察长D、总经理
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考题 （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
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考题 单选题()为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A 监事会B 督察长C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
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考题 单选题合规管理部门对（）负责。A 监事会B 董事会C 督察长D 总经理
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考题 单选题基金管理人的（　）负责贯彻执行合规政策。A 督察长B 监事会C 经理层D 合规管理部门
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