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题目内容
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单选题
在下列（ ）情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年11月真题]Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
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考题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
考题
下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.
考题
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
Ⅰ．客户进行证券的申购；
Ⅱ．客户提款；
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；
Ⅳ ．客户支付企业所得税款。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
①客户进行证券的申购
②客户提款
③客户支付与证券交易有关的佣金
④客户支付企业所得税款A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③
考题
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金，30日内还清
④法律规定的其他情形A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
考题
在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
考题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
考题
在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金30日内还清D、法律规定的其他情形
考题
下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、客户支付与证券交易有关的税款
考题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A、收取客户应当归还的资金、证券B、客户投资股票C、为客户进行融资融券交易的结算D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
考题
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、客户支付与证券交易有关的税款
考题
多选题关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（ ）。A客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理B任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行C除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金D任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
单选题在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C
证券公司借用客户资金30日内还清D
法律规定的其他情形
考题
单选题在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在下列（ ）情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年11月真题]Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C
证券公司借用客户资金，30日内还清D
法律规定的其他情形
考题
单选题指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（ ）进行监督。[2016年5月真题]Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ．客户的委托资金的动用情况Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ．客户证券的动用情况A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（ ）。[2016年5月真题]A
为其他客户做不超过1个月的融券业务B
收取客户应当归还的资金、证券C
为客户进行融资融券交易的结算D
收取客户应当支付的利息、费用、税款
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（ ）。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同C客户支付与证券交易有关的佣金、费用D客户支付与证券交易有关的税款
考题
单选题下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用C
证券公司借用客户资金，30日内还清D
客户支付与证券交易有关的税款
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