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多选题
《关于加强防范企业老板失联跑路风险的通知》鄂农信办发〔2014〕53号）规定，发生企业老板失联、跑路风险，要按照“三控、两查”模式处理。“两查”是指()。
A
查损失
B
查内控
C
查线索
D
查责任
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考题
按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，农村商业银行应根据业务发展、风险管控和金融服务的需要，不断优化股权结构，鼓励城区和县域农村商业银行定向吸收一定数量的持股比例在6%以上的优质涉农企业股东。（）
考题
“未有源头活水来，老板跑路泛成灾”。这句话生动反映了小微企业在发展过程中所遇到的融资困境。面对困境，政府破局的正确做法是（） ①全面加强金融监管，规范民间借贷行为 ②拓展金融体系的广度和深度，构建多层次信贷供给体系 ③大力推进结构性减税 ④为小微企业创造良好的融资环境 A、③④B、①②C、②④D、①③
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，农村商业银行应明确三农金融业务的（），合理设置风险敞口和容忍度，优化风险管理的工具和方法。A、政策B、风险偏好C、管理目标D、框架
考题
《关于加强防范企业老板失联跑路风险的通知》鄂农信办发〔2014〕53号）规定，发生企业老板失联、跑路风险，要按照“三控、两查”模式处理。“两查”是指（）。A、查损失B、查内控C、查线索D、查责任
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。A、3B、6C、24D、48
考题
《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》（鄂银监办发[2016]208号）中指出，各行要构建衔接有序、制约有效的客户信息保护机制。按季开展风险评估，深入查找客户信息面临的风险隐患，市州农商行每季度后（）个工作日内向省联社合规风险部门书面报告全辖评估情况。A、5B、10C、15D、30
考题
鄂农信办发[2016]25号关于进一步加强信贷管理防控贷款风险的通知要严控单户限额，国资背景担保公司法人类客户的单户担保限额不得高于（）、自然人客户不得高于500万元。严禁化整为零、突破单户限额。A、100万元B、1000万元C、500万元D、300万元
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，对发生安全生产事故的，要严格按照“三长同责、主副同责、条块同责”的要求严厉问责，问责率达到（）。A、90%B、95%C、100%D、80%
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》（鄂银监办发〔2017〕93号）中规定，要将重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况作为内部审计工作的重点，审计覆盖面不得低于全部营业机构的（）。A、1/3B、2/3C、1/2D、1/4
考题
鄂农信办发〔2014〕28号《关于加强客户信息管理的通知》对于员工账户的管理是如何规定的（）。A、严禁员工本人开立多个账户B、一个员工在行社内只能开立一个个人结算账户（不含社保卡）C、多余的账户必须销户
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，支持城区和大中城市农村商业银行引进（）的金融机构和企业作为战略投资者。A、农村金融资源丰富B、风险管控能力强C、服务创新能力强D、资本雄厚
考题
按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定，信托公司开展信政合作业务应高度重视（）问题，积极探索创新，采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A、业务拓展B、合规经营C、企业融资D、审慎经营
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，农村商业银行应在本-行全面风险管理体系架构内，根据三农金融业务和自身特点，制定三农金融业务的风险管理（）。A、政策B、制度C、流程D、框架
考题
关于“扫楼扫街”活动中对防范贷款风险的措施包括（）A、加强行业风险监测。密切关注行业动态，发现行业整体下行时，要及时预警B、加强商户经营情况监测。发现商户银行现金流、存货、应收账款等出现异常时，要及时预警C、加强商户个人行为监测。发现其参与民间借贷、赌博，出现贱卖资产等跑路征兆时，要及时预警D、各行社要逐月分析商户贷款运行情况，对贷款收回率低于99%的，坚决按照《关于加强贷款管理防控信贷风险的通知》（鄂农信发[2014]12号）要求实行停牌
考题
多选题关于“扫楼扫街”活动中对防范贷款风险的措施包括（）A加强行业风险监测。密切关注行业动态，发现行业整体下行时，要及时预警B加强商户经营情况监测。发现商户银行现金流、存货、应收账款等出现异常时，要及时预警C加强商户个人行为监测。发现其参与民间借贷、赌博，出现贱卖资产等跑路征兆时，要及时预警D各行社要逐月分析商户贷款运行情况，对贷款收回率低于99%的，坚决按照《关于加强贷款管理防控信贷风险的通知》（鄂农信发[2014]12号）要求实行停牌
考题
多选题鄂农信办发〔2014〕28号《关于加强客户信息管理的通知》对于员工账户的管理是如何规定的（）。A严禁员工本人开立多个账户B一个员工在行社内只能开立一个个人结算账户（不含社保卡）C多余的账户必须销户
考题
单选题按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定，信托公司开展信政合作业务应高度重视（）问题，积极探索创新，采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A
业务拓展B
合规经营C
企业融资D
审慎经营
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，支持城区和大中城市农村商业银行引进（）的金融机构和企业作为战略投资者。A农村金融资源丰富B风险管控能力强C服务创新能力强D资本雄厚
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，农村商业银行应明确三农金融业务的（），合理设置风险敞口和容忍度，优化风险管理的工具和方法。A政策B风险偏好C管理目标D框架
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）A贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留B内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上D银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
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