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多选题
网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）
A
依据法律法规，履行反洗钱义务
B
在网点设立反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作
C
坚持勤勉尽责，遵循"了解你的客户"的原则，建立健全和执行客户身份识别制度
D
依法妥善保存客户身份资料和交易记录，确保重现性
E
组织形式多样的反洗钱宣传培训，营造良好反洗钱氛围
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考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度B、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养C、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查D、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工未按规定接受检查，造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度B、网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查C、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
考题
广东农信社网点负责人的主要职责中，以下哪一项具体做法体现网点风险管理职责？（）A、组织实施文明标准服务，传导落实网点服务文化B、管理网点客户资源，分配、监督、执行营销计划，策划组织营销活动C、组织制定网点硬性排班计划，合理安排营业窗口和岗位人员D、监督执行各项风险防范措施，实施关键风险点控制，做好员工思想行为排查
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点的消防设施器材不到位或失效，影响火灾应急处置造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查B、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B、泄露反洗钱工作信息C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次
考题
网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。A、正确识别各种洗钱方式B、提高反洗钱意识和技能C、培养员工高度的职业责任感D、培养员工敏锐的观察力E、增强反洗钱知识及经验
考题
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）A、谈话B、问询C、个人报告D、座谈会E、小范围征询
考题
多选题网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。A正确识别各种洗钱方式B提高反洗钱意识和技能C培养员工高度的职业责任感D培养员工敏锐的观察力E增强反洗钱知识及经验
考题
多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）A谈话B问询C个人报告D座谈会E小范围征询
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工未按规定接受检查，造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度B
网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查C
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点防入侵报警装置故障引发应对盗窃失效，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查B
网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查C
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D
在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度B
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查D
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查B
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留D
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B
网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查C
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度D
网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
多选题网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B泄露反洗钱工作信息C对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养B
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度C
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D
在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
考题
多选题对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。A违规操作B协助执行C泄露客户资料D反洗钱
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