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多选题
对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。
A
违规操作
B
协助执行
C
泄露客户资料
D
反洗钱
参考答案
参考解析
解析：
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考题
上海金融窗口优质服务劳动竞赛内容中对于提高管理能力中开展()，且实现基层网点负责人获得“岗位培训”合格证书比例不少于()。A.“人文关怀心理疏导”,45%B.“人文关怀心理疏导”,35%C.“基层网点负责人岗位培训”,45%D.“基层网点负责人岗位培训”,35%
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点的消防设施器材不到位或失效，影响火灾应急处置造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查B、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。A、2B、3C、4D、6
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。A、法律风险B、市场风险C、道德风险D、操作风险
考题
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次
考题
银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A、员工职业道德B、内控制度C、员工学历D、营销需要
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养B、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度C、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D、在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
考题
网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。A、正确识别各种洗钱方式B、提高反洗钱意识和技能C、培养员工高度的职业责任感D、培养员工敏锐的观察力E、增强反洗钱知识及经验
考题
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）A、谈话B、问询C、个人报告D、座谈会E、小范围征询
考题
多选题银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A员工职业道德B内控制度C员工学历D营销需要
考题
多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）A谈话B问询C个人报告D座谈会E小范围征询
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查B
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留D
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B
网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查C
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度D
网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养B
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度C
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D
在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
考题
单选题基层网点主要负责人原则上（）应组织召开一次案件风险防范分析会。A
每季B
每月最长不超过两个月C
每半年D
每年
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