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多选题
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
A
内部欺诈
B
外部欺诈
C
市场风险
D
法律风险
E
营业网点安全保卫操作风险
参考答案
参考解析
解析：
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更多 “多选题基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。A内部欺诈B外部欺诈C市场风险D法律风险E营业网点安全保卫操作风险” 相关考题
考题
网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。A、组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力B、参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理C、实施现场指导，确保操作合规D、定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
考题
陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。A、强化案件风险防范B、加强营运风险控制C、提升代理网点合规水平D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。A、2B、3C、4D、6
考题
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势，每（）组织一次案防教育。A、半个月B、月C、季D、半年
考题
“五个指引”（）A、基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引B、基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引C、基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引D、基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引
考题
网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。A、法律风险B、市场风险C、道德风险D、操作风险
考题
银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A、员工职业道德B、内控制度C、员工学历D、营销需要
考题
网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。A、正确识别各种洗钱方式B、提高反洗钱意识和技能C、培养员工高度的职业责任感D、培养员工敏锐的观察力E、增强反洗钱知识及经验
考题
多选题银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。A员工职业道德B内控制度C员工学历D营销需要
考题
多选题陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。A强化案件风险防范B加强营运风险控制C提升代理网点合规水平D强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理
考题
单选题派驻业务经理（）就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通，反馈所在机构内部控制的情况和存在问题，提出改进建议，规范柜面业务操作流程，防范业务操作风险。A
每周至少一次B
每月至少一次C
每季至少一次D
每年至少一次
考题
多选题网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。A组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力B参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理C实施现场指导，确保操作合规D定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
考题
单选题网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）A
网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留B
网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养C
网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养D
网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
考题
多选题对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。A违规操作B协助执行C泄露客户资料D反洗钱
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