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多选题
根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法(),(),()。
A
审慎经营
B
勤勉尽责
C
诚实守信
参考答案
参考解析
解析:
《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定,证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。
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第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D.《中华人民共和国证券法》
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E.《证券公司监督管理条例》
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I Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
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监察机关C
检察院D
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多选题根据《中华人民共和国证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得()、()或者()投资者的信息。A非法买卖B提供C公开
考题
单选题1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是( )。A
承销B
发行C
自营买卖D
交易中介
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