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单选题
法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）
A
机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚
B
是否对处罚事件采取整改或补救
C
是否对相关责任人予以追究
D
员工违规事项发生的频次是否逐年下降
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考题
整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）A、员工违规指标的监测分析B、机构被诉和败诉案件指标的监测分析C、员工满意度指标的监测分析D、机构评级指标的监测分析
考题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
符合性评价检查表制订的依据不包括（）。A、被评价单元的主要危险有害因素分布情况及风险程度B、被评价单元安全验收评价的基本情况C、被评价单元安全生产相关的法律、法规和技术标准D、被评价单元的安全管理现状
考题
按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）A、评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析B、评价小组归纳评价中发现的有关问题C、评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见D、评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
考题
法律风险的组织体系建设评价中，履职情况的内容，不包括（）A、从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景B、是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况C、是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的D、是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
考题
以下对整体法律风险管理能力评价中重点监测指标评价的说法，不正确的是（）A、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中，是否全面遵守法律法规B、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中，是否全面遵守监管政策C、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中，是否正确履行内部合约的情况D、评价在于以帮助机构识别法律风险失控点，并采取相应的纠偏或防控措施
考题
法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）A、是否建立完善的投诉处理机制B、是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响C、是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降E、是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究
考题
法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）A、是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施B、是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施C、是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究D、是否建立完善的投诉处理机制
考题
法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）A、机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚B、是否对处罚事件采取整改或补救C、是否对相关责任人予以追究D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
考题
法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）A、员工违规事项发生的频次是否逐年下降B、是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况C、是否因法律风险事件导致机构评级下降D、是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
考题
单选题法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）A
是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施B
是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施C
是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究D
是否建立完善的投诉处理机制
考题
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A
被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B
被物价部门处罚的行政处罚法律风险C
被客户起诉的法律风险D
被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
单选题符合性评价检查表制订的依据不包括（）。A
被评价单元的主要危险有害因素分布情况及风险程度B
被评价单元安全验收评价的基本情况C
被评价单元安全生产相关的法律、法规和技术标准D
被评价单元的安全管理现状
考题
单选题符合性评价检查表制订依据不包括（）。A
被评价单元的主要危险有害因素分布情况及风险程度B
被评价单元安全验收评价的基本情况C
被评价单元安全生产相关的法律、法规和技术标准D
被评价单元的安全管理现状
考题
单选题整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）A
员工违规指标的监测分析B
机构被诉和败诉案件指标的监测分析C
员工满意度指标的监测分析D
机构评级指标的监测分析
考题
多选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）A是否建立法律风险提示制度B是否建立风险预警制度C是否建立年度风险报告制度D是否建立法律风险咨询管理规定E是否建立、健全授权审批制度
考题
多选题法律风险管理能力评价中的核心指标法的主要内容有（）A法律风险管理制度建设类B法律风险部门职能设置类C法律风险管理部门人员法律意识水平D法律风险管理实际操作情况E法律风险管理实际操作损失情况
考题
单选题法律风险的组织体系建设评价中，履职情况的内容，不包括（）A
从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景B
是否对法律事务部门或岗位定期开展绩效考核及考核情况C
是否因防范和化解机构法律风险或挽回经济损失有突出贡献而受到表彰或奖励的D
是否因工作失误、滥用职权等原因导致单位经济损失被处罚的
考题
多选题法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）A是否建立完善的投诉处理机制B是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响C是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施D员工违规事项发生的频次是否逐年下降E是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究
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