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多选题
营业网点稽核监测信息核查的风险点有()
A
核实、反馈不及时
B
核实不认真
C
故意隐瞒违规事实
D
及时核实反馈
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
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考题
以下哪项关于风险监测分析的工作流程排序是正确的?()A.收集信息-风险评级-风险核查-风险提示-总结报告-风险管理B.收集信息-风险核查-风险评级-风险提示-总结报告-风险管理C.收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险提示-风险管理D.风险提示-收集信息-风险核查-风险评级-总结报告-风险管理
考题
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门
考题
下列属于现场风险管理职责有()A、负责柜面有关业务的现场授权B、协助营业网点负责人做好柜员业务制度和业务技能培训,不断提升业务技能和提高服务质量C、负责对营业网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告D、根据会计稽核工作、合规管理要求,负责核实差错、预警信息并回复,核查柜员凭证要素规范性,整理寄递机构凭证等工作
考题
稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A、业务主管B、或具备主管级别C、或经办柜员D、或机构负责人
考题
多选题稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A业务主管B或具备主管级别C或经办柜员D或机构负责人
考题
多选题柜面监测信息管理要求()。A遇节假日,营业机构须安排核查人员值班B各业务部门安排核查人员非现场值班,保证联系通畅,及时核查反馈。C监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时,应立即通知核查人员到岗组织核查。D监测信息按照其发布路径进行反馈,如同时发送上下级机构核查的,先由下一级机构初步反馈,经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。
考题
多选题下列属于现场风险管理职责有()A负责柜面有关业务的现场授权B协助营业网点负责人做好柜员业务制度和业务技能培训,不断提升业务技能和提高服务质量C负责对营业网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告D根据会计稽核工作、合规管理要求,负责核实差错、预警信息并回复,核查柜员凭证要素规范性,整理寄递机构凭证等工作
考题
多选题营业机构在稽核监测业务中的主要职责()。A负责落实和执行上级行下达的管理意见与建议B负责及时采取措施控制或化解风险C负责及时整改稽核、监测发现的问题D负责及时核查与反馈稽核、监测信息
考题
判断题稽核监测信息核查人员可以核查处理所有人经办的业务()A
对B
错
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