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业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

  • A、综合检查
  • B、非现场监测
  • C、专项检查
  • D、回访客户法

参考答案

更多 “业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。A、综合检查B、非现场监测C、专项检查D、回访客户法” 相关考题
考题 ()是指通过调阅凭证、清单、报表、数据、监控录像等资料进行核查的一种方法。 A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访客户法D、经验判断法
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考题 常见的森林资源核查方式有（ ）。 A.小班抽查法 B.全面核查法 C.抽样调査法 D.林班核查法 E.林场抽查法
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考题 针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况，可根据规定向被核查主体发出风险提示函。
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考题 业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法
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考题 由（）制定运营风险分级与核查办法，统一运营风险分级标准，明确核查主体、核查流程与要求。A、总行B、一级分行C、二级分行D、支行
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考题 运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。
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考题 综合柜员收付费后督核查方法有（）。A、风险性核查B、规范性核查C、合规性核查D、完整性核查
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考题 现场核查前核查组需准备的核查材料有（）A、核查依据文件B、核查工作文件C、企业申请材料D、抽样单、表格等
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考题 准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门
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考题 各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。A、现场检查B、内部资料核查C、非现场监测D、回访客户
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考题 授信执行部门的押品现场核查分为（）。A、首次现场核查B、定期现场核查C、专项现场核查D、不定期现场核查
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考题 营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。
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考题 内部资料核查法是指通过调阅业务发生时段的有关现场业务信息、监控录像等资料进行核查的一种方法。
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考题 运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。
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考题 业务运营风险核查工作组织体系体现（）的管理要求。A、分级核查管理B、集中风险评定C、跟踪督促整改D、统一责任认定E、定期评价报告
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考题 （）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。A、直接核查B、非现场核查C、现场核查
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考题 单选题准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A 内控合规部门B 运行管理部门C 安全保卫部门D 信息科技部门
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考题 多选题授信执行部门的押品现场核查分为（）。A首次现场核查B定期现场核查C专项现场核查D不定期现场核查
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考题 单选题（）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。A 直接核查B 非现场核查C 现场核查
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考题 单选题业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。A 综合检查B 非现场监测C 专项检查D 回访客户法
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考题 单选题由（）制定运营风险分级与核查办法，统一运营风险分级标准，明确核查主体、核查流程与要求。A 总行B 一级分行C 二级分行D 支行
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考题 填空题现场核查发现被核查单位漏报笔数或金额占核查期业务量（）（含）以上的，达到国际收支统计间接申报现场核查案件移交标准。
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考题 判断题运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。A 对B 错
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考题 单选题各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）与非现场监测相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。A 回访客户B 内部资料核查C 现场检查D 综合检查
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考题 多选题业务运营风险系统的核查方法（）。A内部资料核查法B现场核查法C回访核查法D上门核查法
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考题 多选题国际收支间接申报核查方式不包括（）。A非现场核查B现场核查C银行核查D外汇局核查
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考题 判断题运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。A 对B 错
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