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单选题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
A

证券经纪人证书

B

经纪合同

C

身份证

D

产品说明书

参考答案

参考解析
解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
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考题 证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
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考题 证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
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考题 证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
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考题 证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）
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考题 第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》
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考题 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
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考题 证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。 A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托
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考题 国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
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考题 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
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考题 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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考题 证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。A、1B、2C、3D、若干
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考题 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
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考题 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
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考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 单选题接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A 证券经纪人B 证券公司客户经理C 做市商D 委托代理人
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考题 单选题关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]A 证券经纪人可以向客户承诺收益B 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
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考题 判断题证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）A 对B 错
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考题 单选题下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
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考题 单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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考题 判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A 对B 错
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