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多选题
理财规划师在为客户提供理财规划建议时，需要对各种基本规划工具的特征了然于心，才能针对客户的不同需求提出让客户满意的建议。下列属于房地产信托的基本特征的有（）。
A
流动性强
B
专业化管理
C
投资风险分散化
D
收益波动性大
E
对抗通货膨胀
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考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。A．客户资本规模B．客户个人财务变化幅度C．理财规划师的性格和工作习惯D．客户的投资风格E．理财规划服务机构的制度
考题
综合理财规划建议书要求理财规划师在对客户资料进行调查、分析、评价的基础上为客户整体财务规划提出方案和建议，综合理财规划建议书的作用体现在( )。A．认识当前财务状况B．明确现有问题C．改进不足之处D．指导客户未来财务活动E．规范客户日常理财行为
考题
理财规划师在为客户理财时，需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书，下列说法正确的有()。A:建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期
B:建议书须依照客户实际情况，不能基于假设而编制
C:理财规划是一个长期的过程，为了方便后续调整，在建议书中列出总体目标即可
D:建议书的前言部分，包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容。
E:对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好
考题
理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。A:提供的全部信息内容须真实准确
B:提前缴纳足额的费用
C:客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利
D:公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权，未经本公司许可，客户不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露
考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度
考题
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
考题
理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
考题
规划师在向客户介绍理财规划书的时候要注意（ ）。A.使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.对方案实施涉及的风险可以适当隐瞒
C.建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
D.应多注意客户的反应和反馈，尽可能地鼓励客户多问问题
E.理财规划书尽量不要修改
考题
理财规划师在为客户提供理财规划建议时，需要对各种基本规划工具的特征了然于心，才能针对客户的不同需求提出让客户满意的建议。下列属于房地产信托的基本特征的有（）。A、流动性强B、专业化管理C、投资风险分散化D、收益波动性大E、对抗通货膨胀
考题
理财规划师在为客户提供投资规划理财建议时，需要对各种投资工具的收益和风险情况有清晰的认识，并适时提示客户。其中汇率风险大致可分为（）。A、升水风险B、贴水风险C、商业性风险D、金融性风险E、财务风险
考题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
下列关于理财师为客户规划投资时的投资期限，说法正确的是（）。A、对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资B、对于长期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资C、对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资D、对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略
考题
在为客户提供理财服务时，理财规划师的下列做法不合理的是（）A、需关注经济统计信息，掌握实时的经济运行变化情况B、既要分析宏观经济因素，也要做好客户分析C、不同的经济环境下，理财规划师为同一客户指定的理财方案相同D、密切关注宏观经济因素，如利率、汇率、税率的变化，才能抓住最有利的投资机会
考题
为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到预期的效果，在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务（）。A、客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利B、按照合同的约定及时交纳理财服务费C、向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息D、如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案E、提供的全部信息内容须真实准确
考题
单选题下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的？（）A
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B
客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托C
客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托D
理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
考题
单选题在为客户提供理财服务时，理财规划师的下列做法不合理的是（）A
需关注经济统计信息，掌握实时的经济运行变化情况B
既要分析宏观经济因素，也要做好客户分析C
不同的经济环境下，理财规划师为同一客户指定的理财方案相同D
密切关注宏观经济因素，如利率、汇率、税率的变化，才能抓住最有利的投资机会
考题
多选题理财规划师为客户制定投资组合的目的就是要实现客户的投资目标。客户投资目标的期限、收益水平直接影响资产配置方案。以下关于投资目标的期限，理财师的建议正确的有（）。A对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资B对于短期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资C对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资D对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略E对于长期投资目标，成长性则成为理财规划师考虑的主要方面
考题
多选题理财规划师在为客户提供投资规划的理财建议时，需要掌握基本的外汇市场行情，其中远期汇率的报价方法是（）。A直接报价法B间接报价法C掉期率报价法D即期报价法E以上都不是
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