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多选题
监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。
A

警告

B

罚款

C

没收违法所得

D

责令停业整顿

E

吊销金融许可证

参考答案

参考解析
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考题 监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括:()。 A.警告B.罚款C.没收违法所得D.责令停业整顿E.吊销金融许可证
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考题 按照法律规定,()有权对金融机构违反反洗规定的行为,依法给予行政处罚。 A、国务院B、中国人民银行C、公安部D、金融监管部门
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考题 对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 银监会及其派出机构可以对银行业金融机构实施的行政处罚种类包括但不限于（ ）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.责令停业整顿E.吊销金融许可证
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考题 监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。（ ）
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考题 对计量违法行为实施行政处罚的种类包括哪些？
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。A、属地银监局B、当地人民银行C、银监会D、银监会机构监管部门
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
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考题 银监会及其派出机构可以对银行业金融机构实施的行政处罚种类包括但不限于（）。A、警告B、罚款C、没收违法所得D、责令停业整顿E、吊销金融许可证
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考题 存款检查应由被检查机构的（）派人独立实施，或在该上级机构组织下，统一抽调异地人员实施。A、总行B、直接上级机构C、当地监管部门D、当地人民银行
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考题 监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。A、警告B、罚款C、没收违法所得D、责令停业整顿E、吊销金融许可证
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。A、属地银监局B、当地人民银行C、银监会D、银监会机构监管部门
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考题 上级行政机关对行政处罚实施的监督包括A、是否有法定的行政处罚依据B、是否擅自改变行政处罚种类、幅 度C、是否违反法定的行政处罚程序D、委托实施行政处罚是否符合法定 条件
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考题 下列关于风险监管的内容的表述，不正确的是（）。A、银行机构风险状况包括其单一分支机构的风险水平B、监管部门对商业银行人力资源状况的监管包括对技术管理人员实施任职资格审核和对商业银行人事政策和管理程序进行评估C、监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况D、监管部门对管理信息系统有效性的评判可用质量、数量、及时性来衡量
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考题 判断题对银行违规行为实施行政处罚，是我国银行监管机构实施银行业有效监管的重要手段之一。（）A 对B 错
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考题 多选题监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。A警告B罚款C没收违法所得D责令停业整顿E吊销金融许可证
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考题 单选题下列关于风险监管的内容的表述，不正确的是（）。A 银行机构风险状况包括其单一分支机构的风险水平B 监管部门对商业银行人力资源状况的监管包括对技术管理人员实施任职资格审核和对商业银行人事政策和管理程序进行评估C 监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况D 监管部门对管理信息系统有效性的评判可用质量、数量、及时性来衡量
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考题 判断题监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。A 对B 错
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考题 判断题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。A 对B 错
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考题 单选题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。A 属地银监局B 当地人民银行C 银监会D 银监会机构监管部门
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考题 多选题银监会及其派出机构可以对银行业金融机构实施的行政处罚种类包括但不限于（）。A警告B罚款C没收违法所得D责令停业整顿E吊销金融许可证
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考题 单选题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。A 属地银监局B 当地人民银行C 银监会D 银监会机构监管部门
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考题 问答题对计量违法行为实施行政处罚的种类包括哪些？
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考题 判断题监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身风险状况。（ ）A 对B 错
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