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单选题
跨境汇款业务中，金融机构应认真研究反洗钱国际通行标准中的监管要求内容，其中不包括（）。
A

电汇透明度

B

反扩散融资

C

政策走向

D

执行联合国定向金融制裁

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考题 金融机构向反洗钱监测中心报告跨境大额交易的标准是什么?
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考题 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。此题为判断题(对，错)。
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考题 简述反洗钱规章对于金融机构办理跨境汇款业务时的信息登记要求。
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考题 尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
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考题 各经办行办理跨境人民币业务，应做到（）。A、贸易背景真实性审核B、国际收支信息报送C、人民币跨境收付信息报送D、反洗钱信息审核
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考题 开展国际汇款业务过程中，国际汇款业务涉及的主要法律文件不包括以下（）A、汇款申请书B、汇票C、代收代付协议D、支付通知书
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考题 国际业务中，国际汇款业务可能面临的法律风险不包括以下（）A、违反监管的法律风险B、银行与移动通讯服务商之间的纠纷C、汇出行与汇入行的偿付风险D、汇出行与汇款人的契约风险
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考题 跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。A、行业风险B、业务风险C、地域风险D、职业风险
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考题 跨境汇款业务中，金融机构应认真研究反洗钱国际通行标准中的监管要求内容，其中不包括（）。A、电汇透明度B、反扩散融资C、政策走向D、执行联合国定向金融制裁
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考题 已开展为国际汇款公司代理国际汇款业务的金融机构应立即按通知要求对本机构代理国际汇款业务反洗钱工作进行改进，并在（）日内将改进情况报中国人民银行总行。A、10B、20C、30D、40
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考题 按照《金额机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，加强对跨境汇款业务全流程的反洗钱风险管理，需完整地登记相关汇款交易信息，对所登记的汇款人信息，金融机构应通过核对或都查看已留存的（）等合理途径进行核实，确保信息的准确性。A、客户有效身份证件或者其他身份证明文件B、情况说明C、单位说明D、交易凭证
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考题 金融机构可以和境外非金融机构开展的业务合作不包括（）。A、货币兑换B、贷款C、跨境汇款D、网络支付
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考题 《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.A、并表监管B、功能监管C、跨境监管D、跟踪监管
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考题 客户在客户端提交的批量跨境汇款委托业务中，批量文本每批最多包含1000笔跨境汇款交易。（）
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考题 BOCNET3.2新增了（）主要功能。A、跨境汇款、外币结汇、代收业务B、跨境汇款、代收业务C、跨境汇款、外币结汇、代付业务D、跨境汇款、外币结汇、集团理财
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考题 判断题在办理跨境汇款、跨境国际结算和贸易融资等跨境业务中，员工未按规定了解和核实客户身份以及未按规定对高风险业务开展加强尽职调查的均属于反洗钱违规行为，应接受相应处理A 对B 错
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考题 单选题开展国际汇款业务过程中，国际汇款业务涉及的主要法律文件不包括以下（）A 汇款申请书B 汇票C 代收代付协议D 支付通知书
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考题 多选题强化跨境汇款业务尽调查，要求：（）A要完整、准确收集跨境汇款信息B做好跨境汇款尽职调查C严格按照反洗钱和制裁要求叙做跨境汇款D确保跨境汇款前后台分离
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考题 判断题客户在客户端提交的批量跨境汇款委托业务中，批量文本每批最多包含1000笔跨境汇款交易。（A）A 对B 错
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考题 单选题金融机构可以和境外非金融机构开展的业务合作不包括（）。A 货币兑换B 贷款C 跨境汇款D 网络支付
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考题 填空题尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
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考题 单选题BOCNET3.2新增了（）主要功能。A 跨境汇款、外币结汇、代收业务B 跨境汇款、代收业务C 跨境汇款、外币结汇、代付业务D 跨境汇款、外币结汇、集团理财
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考题 单选题国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。A 业务开展B 接受监管C 分支机构D 内部控制
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考题 单选题国际业务中，国际汇款业务可能面临的法律风险不包括以下（）A 违反监管的法律风险B 银行与移动通讯服务商之间的纠纷C 汇出行与汇入行的偿付风险D 汇出行与汇款人的契约风险
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考题 问答题简述反洗钱规章对于金融机构办理跨境汇款业务时的信息登记要求。
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考题 单选题跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。A 行业风险B 业务风险C 地域风险D 职业风险
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考题 单选题《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.A 并表监管B 功能监管C 跨境监管D 跟踪监管
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