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单选题
证券公司检查风险管理系统功能是否完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
A
事前审查
B
事中风险监测
C
事后评估审计
D
事后排查
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题证券公司检查风险管理系统功能是否完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。A 事前审查B 事中风险监测C 事后评估审计D 事后排查” 相关考题
考题
软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的( )。A.非系统风险B.合规风险C.技术风险D.管理风险
考题
客户风险管理机制的内容包括( )。A.建立专业化的信息与风险研究机构
B.建立起完备系统的客户管理信息档案
C.收集和整理客户系统信息
D.及时把握客户需求的变化
E.建立客户风险管理负责制度
考题
客户风险管理机制应主要包括( )。A.收集和整理客户系统信息,建立起完备系统的客户管理信息档案
B.及时把握客户需求的变化,包括客户对新产品需求的变化、对风险规避需求的变化等
C.建立客户风险管理负责制度
D.建立专业化的信息与风险研究机构
E.吸引现有市场之外的新客户
考题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:( )
①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
考题
开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系,制定完善风险管理制度,构建有效的风险管理机制,确保各类业务风险得到有效的()。A、识别B、计量C、监测D、控制
考题
管理部门需定期组织对AB终端应用系统用户进行检查。检查内容包括:()。A、用户基本信息检查,包括用户信息是否真实有效,用户资格是否符合规定B、用户基本信息检查,包括归属部门是否正确,调动/离职用户是否及时调整/删除等C、用户权限设置检查,包括AB终端的用户权限是否符合实际的岗位职能存在风险冲突等D、用户权限设置检查,包括与用户关联的其他系统的权限是否存在风险冲突等
考题
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
合规与风险管理部的监控职责有()。A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B、设定业务监控指标C、管理风险监控系统用户及其访问权限D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
考题
多选题开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系,制定完善风险管理制度,构建有效的风险管理机制,确保各类业务风险得到有效的()。A识别B计量C监测D控制
考题
单选题在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题风险管理职能部门与内部审计部门的履职是否到位属于()全面风险管理机制评价指标。A
风险治理与风险管理组织架构B
风险管理政策和程序C
风险管理文化建设D
风险管理监督评价与考核问责
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,需要验证并建立存档记录的事项包括( )。Ⅰ.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ.信息安全防护措施完善Ⅲ.风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ.信息系统备份及运维管理能力符合要求A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司对风险管理系统开展是否功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行等事项的审查,属于( )风险管理机制。A
事前审查B
事中风险监测C
事后评估审计D
事后排查
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