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多选题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是()。
A
符合持续性经营规则
B
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D
近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
参考答案
参考解析
解析:
根据《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D.该公司应当符合持续性经营规则
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是( )。 A.符合持续性经营规则 B.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。A:符合持续性经营规则
B:近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D:中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。A.符合持续性经营规则
B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重破坏,无法继续进行期货业务,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是()。A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.该公司应当符合持续性经营规则
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。A.符合持续性经营规则
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录B、符合持续性经营规则C、近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件D、近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,特定原始权益人应当符合的条件有()A、具有持续经营能力,无重大经营风险、财务风险和法律风险B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为C、内部控制制度健全D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是()。A、符合持续性经营规则B、近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件C、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D、近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
《条例》规定设立经营个人征信业务的征信机构,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件和下列条件,并经国务院征信业监督管理部门批准:()A、全体股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;B、全体股东信誉良好,最近5年无重大违法违规记录;C、主要股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;D、主要股东信誉良好,最近5年无重大违法违规记录。
考题
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。A高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录B符合持续性经营规则C近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件D近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备( )的条件。A
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是()。A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
多选题期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
考题
判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。( )A
对B
错
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